2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-03)

发布时间：2020-02-03

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、影响股票投资价值的内部因素主要包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。

2、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。【选择题】

A.结构型基金

B.基金中的基金

C.分级基金

D.伞形基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

3、（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用。【选择题】

A.管理费

B.过户费

C.印花税

D.佣金

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用；

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中央结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收；

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

4、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资本市场对外开放的新实践包括：

5、下列按照简易程序注册的基金有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

6、沪深交易所规定的交割日期是（）。【选择题】

A.普通日交割

B.约定日交割

C.当日交割

D.清算日交割

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，沪深交易所规定的交割日期是当日交割，即在买卖成交当天办理券款交割手续。在证券交易所交易的债券，按照交割日期不同，分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。

7、下面关于债券的叙述正确的是（）。【选择题】

A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：

（1）债券属于有价证券；

（2）债券是一种虚拟资本；

（3）债券是债权的表现。

8、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务（Ⅰ正确）、为多个客户办理集合资产管理业务（Ⅲ正确）以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务（Ⅱ正确），这些业务应与证券公司自营业务相分离。

9、下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动（Ⅱ说法错误）；基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务（Ⅲ说法错误）。

10、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。
Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票
Ⅱ.如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
Ⅳ.不行使权利而听任其而过期失效【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：考察对优先认股权的使用问题，优先认股权是指原普通股股东按照持股比例，以低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权力，并没有特别指出是5%比例。（Ⅲ错误）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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