2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-02-25)

发布时间：2022-02-25

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、某剩余期限为1.5年的债券，票面利率为8%，面值为100元，每年付息1次，距离下次付息正好半年，当前市场价格为96元，则该债券的即期利率是（）。（已知0.5年期利率为11.04%）【选择题】

A.8.89%

B.9.6%

C.11.23%

D.14.28%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：付息债券可以视为一组零息债券的组合，即可拆分为：面值为8元、半年后到期的零息债券，1.5年后到期还本付息108元的零息债券。根据零息债券定价公式F为债券的面值；T为债券距离到期日时间长短； y为即期收益率y=14.28%

2、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建（Ⅲ错误）。结算所实行无负债的每日结算制度，又称为“逐日盯市制度”。

3、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。【选择题】

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

4、全国性社会保障基金可用于支付（）。Ⅰ.退休金Ⅱ.失业救济Ⅲ.社会养老保险Ⅳ.财政补贴【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济（Ⅱ正确）和退休金（Ⅰ正确），是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。

5、在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。Ⅰ.更换基金管理人 Ⅱ.出具业绩报告 Ⅲ.更换基金托管人 Ⅳ.基金扩募【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：（1）提前终止基金合同；（2）基金扩募或者延长基金合同期限；（Ⅳ正确）（3）转换基金运作方式；（4）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（5）更换基金管理人、基金托管人；（Ⅰ、Ⅲ正确）（6）基金合同约定的其他事项。

6、金融期权的主要风险指标有（）。Ⅰ.Gamma值Ⅱ.Rho值Ⅲ.Theta值Ⅳ.Vega值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期权的主要风险指标有：（1）Delta值；（2）Gamma值；（3）Rho值；（4）Theta值；（5）Vega值。

7、集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。Ⅰ.统一组织Ⅱ.分别负债Ⅲ.统一担保Ⅳ.集合发行【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照“统一组织、分别负债、统一担保、集合发行”的原则共同发行的企业债券。2007年3月，国家发改委发布了《关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知》；随后，中小企业集合债的试点工作开展。

8、操作风险分为（）所引发的四类风险。Ⅰ.人员Ⅱ.系统Ⅲ.流程Ⅳ.外部事件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。

9、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（）。Ⅰ.场内不挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.境外分销【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌（Ⅱ正确）、场外签订分销合同（Ⅲ正确）和试点商业银行柜台销售的方式分销。

10、看跌期权的买方对资产具有（）的权利。【选择题】

A.卖出

B.持有

C.买入

D.放弃

正确答案:A

答案解析:选项A正确：看跌期权的买方对资产具有的卖出的权利。看涨期权的买方对资产具有的买入的权利。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。

正确答案：×
可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股。

（ ）是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

A．市场营销分析

B．市场营销计划

C．市场营销实施

D．市场营销控制

正确答案：C

信息披露的原则中的准确性原则是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。（ ）

正确答案：×
题干中所述的是真实性原则。而准确性原则是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。

期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。 （ ）

正确答案：√

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签