2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-03-15)

发布时间：2021-03-15

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管、处置建议。【选择题】

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

2、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。【选择题】

A.主权财富基金

B.信托投资公司

C.国家开发银行

D.保险公司及保险资产管理公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

3、关于证券发行注册制，下列论述错误的是（）。【选择题】

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

D.实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

4、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

5、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

6、普通股股东的义务有（）。Ⅰ.遵守公司章程Ⅱ.依法行使股东权利Ⅲ.不得滥用股东权利损害公司利益Ⅳ.必须亲自参加股东大会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程（Ⅰ正确），依法行使股东权利（Ⅱ正确），不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益（Ⅲ正确）；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

7、我国自（）年后不再发行中央银行票据。【选择题】

A.2013

B.2015

C.2017

D.2018

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2013年，中央银行票据发行5362亿元。我国自2013年后不再发行中央银行票据。

8、金融衍生产品按交易场所可分为（）。Ⅰ.交易所交易的衍生工具 Ⅱ.OTC交易的衍生工具 Ⅲ.独立衍生工具 Ⅳ.嵌入式衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照交易场所分类金融衍生工具按交易场所可以分为两类：（1）交易所交易的衍生工具；（Ⅰ正确）（2）场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具。（Ⅱ正确）按照产品形态分类，金融衍生产品可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

9、证券公司发行债券应由（）制定方案。【选择题】

A.发行人股东会

B.发行人董事会

C.发行人管理层

D.发行人聘请的主承销商

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司发行债券应由发行人董事会制定方案。

10、我国大量科技创新型企业企业具有（）的特点。【选择题】

A.风险高、资产多

B.风险低、资产多

C.风险高、资产少

D.风险低、资产少

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国大量科技创新型企业具有风险高、资产少的特点，难以获得银行信贷资金支持。多层次资本市场可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制，缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题，并由市场筛选出有发展潜力的企业，推动新兴业态和产业成长，促进经济转型升级。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开． ( )

正确答案：×
125.B【解析】股东大会每年都要召开年会；董事会认为必要时也可以召开临时股东大会。

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( )。

A.期权价格越低

B.期权价格越高

C.期权价格波动越厉害

D.期权价格越稳定

正确答案：B
答案为B。在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。

发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。( )

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

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