2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-02-06)

发布时间：2021-02-06

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券金融公司开展转融通业务，应当以（）的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。【选择题】

A.客户

B.自己

C.股东

D.投资人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

2、在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。【选择题】

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金分红和分红再投资转换为基金份额

D.现金分红和股利分红

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种；封闭式基金一般采用现金方式分红。

3、普通股票股东依法享有的权利包括（）。Ⅰ.参与公司重大决策Ⅱ.分配公司剩余资产Ⅲ.依法转让持有的股份Ⅳ.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《公司法》的规定，普通股票股东依法享有以下权利：（1）公司重大决策参与权；（Ⅰ正确）（2）公司资产收益权和剩余资产分配权；（Ⅱ正确）（3）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利；（Ⅳ正确）（4）持有的股份可依法转让的权利。（Ⅲ正确）

4、《小微企业增信集合债券发行管理规定》对小微债募集资金委托贷款集中度的要求为，对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过（）万元，且不得超过小微债募集资金规模的（）。【选择题】

A.3000；3%

B.1000；5%

C.3000；5%

D.1000；3%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《小微企业增信集合债券发行管理规定》提出，对小微债募集资金委托贷款集中度的要求为：“对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元，且不得超过小微债募集资金规模的3%。同一控制人下的企业，合计获得委贷资金不得超过上述规定数额和比例。”实践中，该品种因为其募集资金最终用于支持小微企业和创业投资企业而受到国家发改委的审核优待，限制条件较为宽松。

5、关于股票的性质，定位正确的是（）。Ⅰ.有价证券、要式证券 Ⅱ.设权证券、资本证券 Ⅲ.综合权利证券 Ⅳ.资本证券、证权证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票具有以下性质：股票是有价证券、股票是要式证券（Ⅰ正确）、股票是证权证券、股票是资本证券（Ⅳ正确）、股票是综合权利证券（Ⅲ正确），即股票不属于物权证券，也不属于债权证券。

6、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。【选择题】

A.存托凭证

B.可转换债券

C.权证

D.可转让存单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：存托凭证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。

7、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。【选择题】

A.对冲

B.实物交割

C.现金交割

D.转手交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

8、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：（1）基金管理费；（Ⅱ正确）（2）基金托管费；（Ⅳ正确）（3）基金交易费；（Ⅰ正确）（4）基金运作费；（Ⅲ正确）（5）基金销售服务费。

9、关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法错误的有（）。【选择题】

A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突

C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用

D.强化参与公司债券市场运行的中介机构，如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用。

10、股票净值又称为（）。【选择题】

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.账面价值

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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