2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-08-07)

发布时间：2021-08-07

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、B股账户按持有人可以分为（）。Ⅰ.境内投资者证券账户Ⅱ.境内机构投资者账户Ⅲ.境外投资者基金账户Ⅳ.境外投资者证券账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户（Ⅰ正确）和境外投资者证券账户（Ⅳ正确）。

2、信用风险的构成要素分析以（）为中心。【选择题】

A.预期损失

B.非预期损失

C.违约

D.损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信用风险的构成要素分析以违约为中心。

3、证券公司IB业务说法正确的是（）。 Ⅰ.IB即为介绍经纪商 Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 Ⅲ.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：IB即为介绍经纪商（Ⅰ正确），是指机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式（Ⅱ正确）。我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖（Ⅲ正确），我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务（Ⅳ正确） 。

4、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。Ⅰ.证券的价值分析报告Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.证券行业研究报告Ⅳ.证券的投资策略报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（Ⅰ、Ⅱ正确）、行业研究报告（Ⅲ正确）、投资策略报告等（Ⅳ正确）。

5、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。【选择题】

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

6、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上述案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。 【选择题】

A.文化因素

B.心理因素

C.人口因素

D.市场因素

正确答案:C

答案解析:选项C正确：案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。

7、股价的变动通常比实体经济的繁荣或衰退（）。【选择题】

A.不能确定

B.同时

C.滞后

D.领先

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股价是对未来收入的预期，要先于经济周期的变动而变动。因此，股价的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先。

8、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 Ⅱ.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：第Ⅳ项说法错误，证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。

9、报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（）。【选择题】

A.订单驱动市场

B.竞价市场

C.经纪商市场

D.做市商市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：报价驱动是一种连续交易商市场，或称做市商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。

10、做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括（）。Ⅰ.向投资者提供双边持续报价Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：（1）向投资者提供双边持续报价；（2）对投资者询价提供双边回应报价；（3）交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供前条第（2）、（3）项规定的做市服务。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券投资者保护基金的来源是（ ）。

A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%－5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

正确答案：ABCD

按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动( )．

A．承销证券

B．从事承担有限责任的投资

C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

正确答案：ACD
98. ACD【解析】除ACD三项外，按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于下列投资或者活动：①向他人贷款或者提供担保；②从事承担无限责任的投资；③买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；④买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑤依照法律：行政法规相关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )上预先披露。

A．发行公司网站

B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证券业协会网站

正确答案：C
【解析】答案为C。在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站上预先披露。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签