2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-10-19)

发布时间：2020-10-19

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的（）。【选择题】

A.《证券投资基金会计核心算办法》正式实施

B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C.《证券投资基金管理暂行办法》正式实施

D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑。

2、下列关于金融市场特点的叙述中，正确的有（）。Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行Ⅲ.商品的特殊性Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融市场的特点可概括为：（1）商品的特殊性。金融市场以货币头寸、票据、债券、股票等金融工具为交易对象；（Ⅲ项正确）（2）金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致；（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行；（4）金融市场是一个自由竞争市场；（5）金融市场的非物质化；（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；（Ⅰ、Ⅳ项正确）（7）现代金融市场是信息市场。

3、证券投资者可分为（）两大类。【选择题】

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等；个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

4、通常ETF最小申购、赎回单位是（）。 Ⅰ.1万份Ⅱ.10万份 Ⅲ.50万份 Ⅳ.100万份【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。（Ⅲ、Ⅳ正确）

5、证券金融公司的注册资本不少于（）亿元人民币。【选择题】

A.10

B.5

C.60

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的注册资本不少于60亿元人民币。

6、下列不属于金融衍生工具的发展动因的是（）。【选择题】

A.规避风险

B.场外交易发展迅速

C.金融自由化

D.金融机构的利润驱动

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：金融衍生工具的发展动因：（1）金融衍生工具产生的最基本原因是避险；（2）20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

7、基金招募说明书说明了基金的（）。Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售渠道Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息，包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道（Ⅱ正确）、申购和赎回的方式及价格（Ⅲ正确）、费用种类及比率、基金的投资目标（Ⅰ正确）、基金的会计核算原则、收益分配方式等（Ⅳ正确）。

8、参与者为达成交易而直接向交易对手做出的，对手方确认即可成交的报价是（）。【选择题】

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.小额报价

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手做出的、对手方确认即可成交的报价。

9、发行公司债券，公司应在（）内首期发行，剩余数量应在（）内发行完毕。【选择题】

A.6个月；12个月

B.12个月；24个月

C.24个月；36个月

D.18个月；24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行公司债券，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕。

10、契约型基金与公司型基金的区别包括（）。Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：（1）基金营运依据不同；（Ⅲ正确）（2）投资者的地位不同；（Ⅱ正确）（3）资金性质不同。（Ⅰ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。（ ）

正确答案：√

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )

正确答案：√
【解析】权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

证券交易所负责日常事务的是 （ ）。 A．总经理 B．理事会 C．专门委员会 D．董事会

正确答案：A
熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。

从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。 ( )

正确答案：×
解析：从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，是因为分散了非系统风险，而系统风险不能分散。

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