2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-08-29)

发布时间：2020-08-29

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、金融自由化的主要内容包括（）。Ⅰ.取消对存款利率的最高限额Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ.放松外汇管制Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融自由化的主要内容包括：（1）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化；（Ⅰ正确）（2）打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展；（Ⅱ正确）（3）放松外汇管制；（Ⅲ正确）（4）开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。（Ⅳ正确）

2、（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。【选择题】

A.利润率倍数

B.市盈率倍数

C.市净率倍数

D.市销率倍数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：市销率（P/S）倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。 市销率倍数的计算公式为：市销率倍数=每股市价/每股销售收入。

3、下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。【选择题】

A.国际货币基金组织

B.国际金融公司

C.联合国

D.世界贸易组织

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或“熊猫债券”市场便由此诞生。

4、根据委托价格限制，委托指令包括（）。Ⅰ.开市委托Ⅱ.高价委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据委托价格限制，委托指令包括市价委托（Ⅲ正确）、限价委托（Ⅳ正确）、停止损失委托、停止损失限价委托。

5、公司债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。【选择题】

A.3~20；10

B.3~20；5

C.3~10；5

D.3~10；10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：企业债券的发行期限一般为3~20年，以10年为主；公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主。

6、下列不属于金融债券发行的操作要求的是（）。【选择题】

A.担保要求

B.信用评级

C.发行日期

D.异常情况处理

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：金融债券发行的操作要求有：发行方式、担保要求（选项A正确）、信用评级（选项B正确）、发行的组织、异常情况处理（选项D正确）和其他相关事项。

7、基金管理人与托管人之间是（）关系。【选择题】

A.相互依赖

B.相互促进

C.相互竞争

D.相互制衡

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

8、（）之后，中国人民银行开始负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理。【选择题】

A.1992

B.1993

C.1998

D.2006

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1992年后，中国人民银行负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理等；中国证监会负责发行、上市、交易相关的业务监管；各地方政府的证券监管机构承担辖区内的监管事项；其他相关部门对职责范围内的证券发行与交易等业务实施相应监管。

9、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。【选择题】

A.欧元

B.美元

C.日元

D.英镑

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

10、相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为（）。【选择题】

A.利率的风险结构

B.利率的期限结构

C.信用利差

D.无差异收益曲线

正确答案:B

答案解析:选项B正确：相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为利率的期限结构；不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不相同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为利率风险结构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

通常认为正常的速动比率是2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。 （ ）

正确答案：×

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。

A．发行保荐书

B．发行保荐工作报告

C．保荐代表人专项授权书

D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

正确答案：ABCD
 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（ ）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A．风格差异

B．组合差异

C．类型差异

D．资产差异

正确答案：C

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