2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-12-01)

发布时间：2021-12-01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、基金利润分配方式通常有（）。 Ⅰ.分配现金 Ⅱ.分配基金份额 Ⅲ.抵缴基金管理费 Ⅳ.抵缴基金托管费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确；基金利润分配通常有两种方式：一是分配现金（Ⅰ正确），这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额（Ⅱ正确），即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。

2、引起股票价格变动的因素包括（）。Ⅰ.公司经营状况 Ⅱ.宏观经济因素 Ⅲ.政治因素、心理因素和人为操纵因素 Ⅳ.稳定市场的政策与制度安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：影响股票价格变动的基本因素：公司经营状况（正确）、行业与部门因素、宏观经济（Ⅱ、Ⅲ正确）与政策因素等；影响股价变动的其他因素：政治及其他不可抗力的影响、心理因素（Ⅲ正确）、政策及制度因素（Ⅳ正确）、人为操纵因素等。

3、VaR的计算方法从最基本的层次上可以归纳为（）。Ⅰ.局部估值法Ⅱ.绝对估值法Ⅲ.完全估值法Ⅳ.相对估值法【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：到目前为止，VaR的计算方法有许多种，但从最基本的层次上可以归纳为两种：局部估值法和完全估值法。

4、目前，非金融企业债务融资工具主要包括（）。Ⅰ.短期融资券Ⅱ.非公开定向发行债务融资工具Ⅲ.超级短期融资券Ⅳ.中期票据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据中国人民银行2008年4月12日发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券”。非金融企业债务融资工具目前主要包括短期融资券（Ⅰ正确）、超级短期融资券（Ⅲ正确）、中期票据（Ⅳ正确）、中小非金融企业集合票据、非公开定向发行债务融资工具（Ⅱ正确）等类型。

5、关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（）。【选择题】

A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用

B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用

C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌

D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌

正确答案:D

答案解析:选项D正确：温和的通胀有利于促进股票价格上涨，当严重通胀时，股价会下跌。

6、下列关于中期票据的说法正确的是（）。Ⅰ.我国中期票据的期限通常为3年或者5年Ⅱ.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露Ⅲ.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动Ⅳ.待偿还余额不得超过企业净资产的40%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具”。中期票据的期限一般为1年以上、10年以下，我国中期票据的期限通常为3年或者5年（Ⅰ正确）。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%（Ⅳ正确）；企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动（Ⅲ正确），并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露（Ⅱ正确）。

7、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。【选择题】

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权；根据选择权的性质，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权；根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权和互换期权等。

8、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。Ⅰ.盈利能力Ⅱ.成长性Ⅲ.负债比率Ⅳ.新兴行业的代表性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力（Ⅰ正确）、成长性（Ⅱ正确）、流动性和新兴行业的代表性（Ⅳ正确），侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

9、关于场内市场说法正确的是（）。 Ⅰ.场内市场是指由交易所组织的集中交易市场 Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间 Ⅲ.是全国最重要、最集中的证券交易市场 Ⅳ.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场内市场是指由交易所组织的集中交易市场（Ⅰ正确），有固定的交易场所和交易时间（Ⅱ正确），是全国最重要、最集中的证券交易市场（Ⅲ正确），证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所（Ⅳ正确）。

10、依据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交（D正确）；若能成交，即其委托买入限价高于或等于卖出委托队列的最低卖出限价（BC正确），则与卖出委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交；若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买入委托队列的最高买入限价，则与买入委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在物价持续上涨的情况下，采用后进先出法计算的销售成本低，因而计算出的利润偏高。（ ）

正确答案：×
在后进先出法下，存货成本偏高，因而计算出的利润偏低

公司反收购战略中，（ ）不属于保持公司控制权策略。 A．限制董事资格 B．每年部分改选董事会成员 C．MBO收购 D．超级多数条款

正确答案：C
考点：熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P411。

目前，我国货币型基金的认购费率一般为（ ）。

A．1%～5%

B．1%以下

C．5%以下

D．0

正确答案：D
目前，我国股票型基金的认购费率大多在1%～1．5%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费率为零。

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