2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-12-23)

发布时间：2020-12-23

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是（）。【选择题】

A.信用增进措施

B.资金偿付安排

C.市场准入及退出机制

D.其他偿债保障措施

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：企业发行集合票据应制订偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。（选项A、B、D正确）

2、下列属于上证50ETF期权合约的买卖类型的是（）。Ⅰ.买入开仓Ⅱ.卖出平仓Ⅲ.卖出开仓Ⅳ.备兑平仓【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上证50ETF期权合约的买卖类型包括：买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓、备兑平仓以及业务规则规定的其他买卖类型。

3、关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。 Ⅰ.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位（Ⅰ正确），中国证券业协会采取会员制的组织形式（Ⅲ正确） 。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（Ⅱ正确），中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面（Ⅳ正确）。

4、关于债券的票面要素描述正确的是（）。【选择题】

A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

正确答案:C

答案解析:选项C正确：A项，为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期国债。B项，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券。

5、通常ETF最小申购、赎回单位是（）。 Ⅰ.1万份Ⅱ.10万份 Ⅲ.50万份 Ⅳ.100万份【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。（Ⅲ、Ⅳ正确）

6、发行人应在每期金融债券发行前（）个工作日将相关的发行申请文件报（）备案。【选择题】

A.5；中国人民银行

B.3；中国证监会

C.5；证券交易所

D.3；证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

7、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。【选择题】

A.3

B.6

C.12

D.24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限，在该期限内，允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

8、中央银行货币政策的首要目标是（）。【选择题】

A.充分就业

B.促进经济增长

C.稳定物价

D.平衡国际收支

正确答案:C

答案解析:选项C正确：货币政策的最终目标包括：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支。其中，中央银行货币政策的首要目标是稳定物价。

9、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

10、关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 Ⅲ.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 Ⅳ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益（Ⅱ正确）；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（Ⅰ正确）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益（Ⅲ、Ⅳ正确）。如违反有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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