2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-08-30)

发布时间：2020-08-30

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。Ⅰ.期货交易Ⅱ.远期交易Ⅲ.现货交易Ⅳ.互换交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为现货交易、远期交易与期货交易三类。

2、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。【选择题】

A.行政分配

B.公开招标

C.银行发售

D.承购包销

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。

3、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

4、信托市场的主体是（）。【选择题】

A.信托投资活动

B.信托产品

C.信托当事人

D.信托关系人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信托市场的主体即为信托当事人。

5、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。【选择题】

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

6、集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。【选择题】

A.当日

B.次一工作日

C.两日后

D.一周后

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

7、竞争性招标时间为招标日上午（）。【选择题】

A.9:35~10:35

B.10:35~11:35

C.9:30~10:30

D.10:30~11:30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35~11:35。

8、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

9、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。Ⅰ.价格优先原则Ⅱ.时间优先原则Ⅲ.按比例分配原则Ⅳ.数量优先原则【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则（Ⅰ正确）、时间优先原则（Ⅱ正确）、按比例分配原则（Ⅲ正确））、数量优先原则（Ⅳ正确）、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

10、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

( )年，30国集团(G30，Group of Thirty)把VaR作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。

A． 1988

B．1992

C．1993

D．1996

正确答案：C
42.C【解析】VaR的应用真正兴起始于1993年，30国集团(G30，Group of Thirty)把它作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。在随后的短短5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会( SEC)以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于 VaR来确定内部风险资本计提、内部风险控制和风险披露等。

影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。

A.资产净值

B.基金收益

C.市场供求状况

D.基金风险

正确答案：AC
答案为AC。封闭式基金单位价格尽管不必然反映资产净值，但是很明显会受资产净值的影响。此外，封闭式基金单位价格还受市场供求状况的影响。

境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备条件之一就是，最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求。

正确答案：×

利润率水平是行业兴衰的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程。 （ ）

正确答案：√
利润率水平是行业兴衰的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程。

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