2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-03)

发布时间：2019-11-03

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。
Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ正确）；承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ正确）；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ正确）；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额（Ⅰ正确）；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

2、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。【选择题】

A.股票期货

B.股票指数期权

C.远期外汇合约

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。

3、以下属于无风险债券的是（）。【选择题】

A.企业债券

B.公司债券

C.中期票据

D.政府债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。

4、期权交易的对象是（）。【选择题】

A.期货远期合约

B.一种权利

C.现金

D.期货协议

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权交易的对象是一种权利；金融期货交易的对象是金融期货合约。

5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列不属于证券服务机构的是（）。【选择题】

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所和律师事务所

D.证券监管机构

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

6、

引起股市周期变动的根本原因是（）。

【选择题】

A.投资周期波动

B.对外贸易波动

C.经济政策变动

D.经济周期循环

正确答案:D

答案解析:选项D正确：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。

7、以下属于金融市场重要性的是（）。Ⅰ.促进储蓄——投资转化Ⅱ.优化资源配置Ⅲ.反映经济状态【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融市场重要性包括：（1）促进储蓄——投资转化；（2）优化资源配置；（3）反映经济状态；

8、专项债券期限为7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

9、（）是指可能单独或共同引发风险的内在要素。【选择题】

A.风险敞口

B.风险事件

C.风险源

D.风险损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险源，是指可能单独或共同引发风险的内在要素；

10、下列不属于基金运作信息披露文件的是（）。【选择题】

A.基金年度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金合同

D.基金净值公告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告被统称为“基金定期报告”。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）考虑了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现作出衡量。 A．时间加权收益率 B．算术平均收益率 C．几何平均收益率 D．简单净值收益率

正确答案：A
【考点】熟悉基金净值收益率的几种计算方法。见教材第十五章第二节，P357。

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 （ ）

正确答案：√
略

资本资产定价模型的主要假设有（ ）。

A．投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

B．资本市场没有摩擦

C．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

正确答案：ABCD
题干四个均是资本资产定价模型的主要假设。

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