2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-29)

发布时间：2020-02-29

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、保荐制度的作用是（）。 
Ⅰ.解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题 
Ⅱ.既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人 
Ⅲ.发挥了市场对发行人质量的约束机制 
Ⅳ.规范了证券发行上市行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐制度解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题（Ⅰ正确），既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人（Ⅱ正确），发挥了市场对发行人质量的约束机制（Ⅲ正确），规范了证券发行上市行为（Ⅳ正确）。

2、《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。
Ⅰ.企业债券
Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券
Ⅲ.政府债券
Ⅳ.公司债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，包括符合资格条件的信用债券（包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等）和债券型基金产品（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确）。

3、公司赋予股东优先认股权的目的是（）。
Ⅰ.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 
Ⅱ.保护原普通股票股东的利益和持股价值
Ⅲ.吸引更多的投资者
Ⅳ.维护新投资者的利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司赋予股东优先认股权的目的是：保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例（Ⅰ正确）；保护原普通股票股东的利益和持股价值（Ⅱ正确）。

4、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。
Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较
Ⅱ.没有包含杠杆效应
Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：

（1）不能在各业务部门之间进行比较（Ⅰ正确）；

（2）没有包含杠杆效应（Ⅱ正确），对衍生产品组合可能会产生错误的表述；

（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应（Ⅲ正确）。

5、货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是（）。【选择题】

A.凯恩斯

B.李嘉图

C.费雪

D.弗里德曼

正确答案:D

答案解析:选项D正确：货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是弗里德曼。

6、（）的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。【选择题】

A.深圳基金

B.上海基金

C.香港基金

D.北京基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

7、（）是指流通盘大约1亿以下的创业板块。【选择题】

A.主扳

B.创业板

C.中小板

D.第四板

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以“002”开头的。

8、有必要参加债券信用评级的有（）。
Ⅰ.国家银行发行的金融债券
Ⅱ.企业债券
Ⅲ.国库券
Ⅳ.地方政府发行的债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券信用评级大多是企业债券（Ⅱ正确）信用评级，国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，有政府的保证，不参加债券信用评级，地方政府（Ⅳ正确）或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级。

9、根据买卖证券的方向，委托指令包括（）。
Ⅰ.整数委托
Ⅱ.零数委托
Ⅲ.买进委托
Ⅳ.卖出委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：根据买卖证券的方向，委托指令有买进委托（Ⅲ正确）和卖出委托（Ⅳ正确）；

根据委托订单数量，委托指令包括整数委托和零数委托。

10、

下列各项中，属于金融期货性质的是（）。

Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的

Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的

Ⅳ.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易（Ⅳ正确）。金融期货交易双方的权利与义务是对称的（Ⅰ正确），即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金（Ⅱ正确）。在金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的（Ⅲ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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