2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-09-16)

发布时间:2021-09-16


2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、现在的国债按偿还期限分类()。Ⅰ.永久国债 Ⅱ.中期国债 Ⅲ.短期国债 Ⅳ.长期国债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:现在的国债按偿还期限分类:(1)短期国债;(Ⅲ正确)(2)中期国债 ;(Ⅱ正确)(3)长期国债 。(Ⅳ正确)短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。

2、证券投资基金的主要当事人有()。Ⅰ.基金份额持有人 Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金发起人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券投资基金的3个主要当事人,即投资基金份额持有人(Ⅰ正确)、投资基金管理人(正确)、投资基金托管人(Ⅲ正确)。

3、国债按资金用途分类()。Ⅰ.建设国债 Ⅱ.战争国债 Ⅲ.赤字国债 Ⅳ.特种国债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:按资金用途不同,国债可以分为赤字国债(Ⅲ正确)、建设国债(Ⅰ正确)、战争国债(Ⅱ正确)和特种国债(Ⅳ正确)。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目。战争国债专指用于弥补战争费用的国债。

4、下列关于优先股票的表述正确的是()。Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定 Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的 Ⅳ.优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:优先股股东一般无表决权,其具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。(Ⅰ、Ⅱ错误)

5、做市商分为主做市商和一般做市商,一般做市商提供的服务包括()。Ⅰ.向投资者提供双边持续报价Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:为提高期权交易的流动性,上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商,主做市商提供的服务包括:(1)向投资者提供双边持续报价;(2)对投资者询价提供双边回应报价;(3)交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供前条第(2)、(3)项规定的做市服务。

6、()的组建标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。【选择题】

A.深圳基金

B.上海基金

C.香港基金

D.北京基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确:1990年11月,法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”,标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。

7、关于债券的特征描述错误的是()。【选择题】

A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回本金

B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬

C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券

正确答案:A

答案解析:选项A叙述错误:债券不一定可以按期收回本金。在企业破产时,债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权,因此与其他有价证券相比,债券安全性较高。

8、巴塞尔委员会总部设在()。【选择题】

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.德国

正确答案:C

答案解析:选项C正确:巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,总部设在瑞士的巴塞尔。

9、下列有关公平原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.应当公正地对待证券交易的参与各方Ⅱ.参与交易的各方应当获得平等的机会Ⅲ.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇Ⅳ.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:第Ⅰ项为对公正原则的描述;第Ⅳ项为对公开原则的描述。

10、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为()。【选择题】

A.5年

B.10年

C.8年

D.12年

正确答案:A

答案解析:选项A正确:我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为5年。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

进入20世纪90年代后,产业组织创新较活跃的行业有( )。

A.生物医药行业

B.计算机行业

C.采掘业

D.通信行业

正确答案:ABD

基金市场的服务机构主要包括( )。

A.基金销售机构

B.注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.基金评级公司

正确答案:ABCD

在期权有效期内,基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。( )

正确答案:×
B。在期权有效期内,基础资产产生的收益将会使看涨期权价格下降,使看跌期权价格上升。

申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

正确答案:×
B。申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

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