2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-07)

发布时间：2021-07-07

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。【选择题】

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.营利性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

2、外国债券的特点有（）。 Ⅰ.不必须经官方主管机构批准 Ⅱ.必须经官方主管机构批准 Ⅲ.不受发行地所在国有关法规的管制和约束Ⅳ.受发行地所在国有关法规的管制和约束【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点有：（1）债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；（2）在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；（3）在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；（Ⅱ正确）（4）在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制。（Ⅳ正确）

3、CMU托管和结算的债券包括（）。Ⅰ.港元债券Ⅱ.人民币债券Ⅲ.美元债券Ⅳ.其他外国债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：CMU托管和结算的债券包括港元债券、人民币债券、美元债券以及其他外国债券。

4、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。Ⅰ.实物债券        Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券                                                              Ⅳ.贴现债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：债券有不同的形式，根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券（Ⅰ正确）、凭证式债券（Ⅱ正确）、记账式债券（Ⅲ正确）；根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。

5、证券交易所归属（）直接管理。【选择题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所归属中国证监会直接管理。

6、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。【选择题】

A.账面价格

B.票面金额

C.清算价值

D.内在价值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有面额股票发行价格的最低界限是股票的票面金额。股票发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

7、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。【选择题】

A.8

B.10

C.12

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

8、风险识别包括（）两个环节。【选择题】

A.感知风险和分析风险

B.感知风险和度量风险

C.监测风险和分析风险

D.监测风险和度量风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险管理者首先要分析投资项目的风险暴露。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现经济主体所面临的风险种类和性质；分析风险是深入理解各种风险的成因和变化规律。

9、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险偏好是金融机构开展风险管理的基础前提，风险限额的设定的前提是确定金融机构的风险偏好。

10、 1602年，荷兰东印度公司创建的世界上最早的证券交易所是（）。【选择题】

A.伦敦交易所

B.费城证券交易所

C.英格兰证券交易所

D.阿姆斯特丹证券交易所

正确答案:D

答案解析:选项D正确：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所---阿姆斯特丹证券交易所。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响证券价格的外部因素。( )

正确答案：×

封闭式基金的基金份额在基金合同期限内是固定的，但基金份额持有人不得申请赎回；开放型基金的基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回。（ ）

正确答案：√

公司的公积金来源有（ ）。

A．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

正确答案：ABCD

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