2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-12-17)

发布时间：2021-12-17

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、市场流动性（），冲击成本（）。【选择题】

A.越高 ；  ； 越高

B.越高 ；  ； 越低

C.越低 ；  ； 越低

D.变高 ；  ； 不变

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场流动性越高，冲击成本越低；反之，流动性越低，冲击成本越大。

2、下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是（）。【选择题】

A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在大多数国家，社保基金分为两个层次：（1）国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；（2）由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

3、证券公司直接为投资者开立（）。【选择题】

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

4、（）是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务的供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。【选择题】

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.国别风险

D.战略风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：系统性风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务的供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。

5、（）最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【选择题】

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

6、（）之后，中国人民银行开始负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理。【选择题】

A.1992

B.1993

C.1998

D.2006

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1992年后，中国人民银行负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理等；中国证监会负责发行、上市、交易相关的业务监管；各地方政府的证券监管机构承担辖区内的监管事项；其他相关部门对职责范围内的证券发行与交易等业务实施相应监管。

7、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。【选择题】

A.扬基债券

B.武士债券

C.无国籍债券

D.熊猫债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。

8、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。【选择题】

A.延迟成交

B.择日成交

C.无效

D.部分无效

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。

9、金融期权的主要风险指标有（）。Ⅰ.Gamma值Ⅱ.Rho值Ⅲ.Theta值Ⅳ.Vega值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期权的主要风险指标有：（1）Delta值；（2）Gamma值；（3）Rho值；（4）Theta值；（5）Vega值。

10、关于证券融资的特征说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券融资是一种直接融资

B.证券融资是一种强市场性的活动，而银行信贷是弱市场性的活动

C.证券融资是一种短期融资

D.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券融资是一种长期融资，证券融资被称为资本性融资，由证券融资活动形成的市场被称为资本市场。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括( )等方面。

A．参与主体

B．交易品种

C．报价方式

D．交易费用

正确答案：ABCD
85. ABCD【解析】除ABCD四项外，上海证券交易所市场买断式回购业务的基本规则还包括：①规定与原则；②仓位控制；③清算原则；④履约与违约；⑤不履约申报；⑥违规处罚； ⑦履约金制度；⑧停牌、复牌和终止。

以下不属于债券类资产的远期合约的是（ ）。

A．短期债券

B．长期债券

C．商业票据

D．支票

正确答案：D
主要包括定期存款单，短期债券，长期债券，商业票据等固定收益证券的远期合同

自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。

A．交易手续简单

B．费时少

C．比较分散

D．流动性强

正确答案：D

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