2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-07-30)

发布时间：2020-07-30

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 Ⅱ.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：第Ⅳ项说法错误，证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。

2、股价的变动通常比实体经济的繁荣或衰退（）。【选择题】

A.不能确定

B.同时

C.滞后

D.领先

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股价是对未来收入的预期，要先于经济周期的变动而变动。因此，股价的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先。

3、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。【选择题】

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

4、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。【选择题】

A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券

B.固定利率债券和浮动利率债券

C.缓息债券和即期债券

D.累积债券和非累积债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。按照计息方式的不同，附息债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券。

5、权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。【选择题】

A.对冲方式

B.证券给付结算方式

C.自动结算方式

D.现金结算方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

6、深证成分股指数由（）家成分股组成。【选择题】

A.300

B.400

C.500

D.600

正确答案:C

答案解析:选项C正确：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，按一定标准选出500家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

7、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。【选择题】

A.无风险

B.期限短

C.流动性高

D.收益稳定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中央银行票据简称央票，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点。

8、我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国《证券交易所管理办法》规定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，证券交易所的职能还包括：（1）对会员进行监管；（2）对上市公司进行监管；（3）设立证券登记结算机构；（4）管理和公布市场信息；（5）中国证监会许可的其他职能。

9、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。Ⅰ.融资统一规划Ⅱ.信贷统一授信Ⅲ.动态长效监控Ⅳ.全程风险管理【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债贷组合是按照“融资统一规划、信贷统一授信、动态长效监控、全程风险管理”模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。

10、信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额Ⅲ.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 Ⅳ.投行从业人员道德风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：CDS交易的危险来自三个方面：（1）具有较高的杠杆性；（Ⅰ正确）（2）由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额；（Ⅱ正确）（3）由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。（Ⅲ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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