2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-04-01)

发布时间：2020-04-01

---

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

2、关于场内市场说法正确的是（）。 
Ⅰ.场内市场是指由交易所组织的集中交易市场 
Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间 
Ⅲ.是全国最重要、最集中的证券交易市场 
Ⅳ.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场内市场是指由交易所组织的集中交易市场（Ⅰ正确），有固定的交易场所和交易时间（Ⅱ正确），是全国最重要、最集中的证券交易市场（Ⅲ正确），证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所（Ⅳ正确）。

3、一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。【选择题】

A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通范围

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一般性货币政策工具指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，主要从总量上对货币供应量和信贷规模进行调节。

4、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。【选择题】

A.股票融资

B.债券融资

C.证券融资

D.金融机构融资

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

5、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议四大类。

6、下列各项中，（）可以作为被套期保值的项目。
Ⅰ.股票                              
Ⅱ.谷物                              
Ⅲ.美元                              
Ⅳ.汇率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：套期保值，是指企业为规避外汇风险（Ⅲ、Ⅳ正确）、利率风险、商品价格风险（Ⅱ正确）、股票价格风险（Ⅰ正确）、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

7、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。【选择题】

A.主办券商推荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年

C.业务明确，具有持续经营能力

D.业务明确，具有持续盈利能力

正确答案:D

答案解析:

8、

欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

【选择题】

A.银行

B.保险公司

C.基金公司

D.券商

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又可以称为离岸金融市场。

9、

下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。

Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押

Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50％

Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式

Ⅳ.发行主体必须是商业银行

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《商业银行资本充足率管理办法》的规定，经中国银监会认可，商业银行发行的（Ⅳ正确）普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押（Ⅰ正确）的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20％。由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50％（Ⅱ正确）。

10、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。【选择题】

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。