2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-05-03)

发布时间：2021-05-03

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。【选择题】

A.资本公积

B.盈余公积

C.未分配利润

D.股本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股份公司向股东转增股本采取送股的资金来源是资本公积。

2、基金利润分配方式通常有（）。 Ⅰ.分配现金 Ⅱ.分配基金份额 Ⅲ.抵缴基金管理费 Ⅳ.抵缴基金托管费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确；基金利润分配通常有两种方式：一是分配现金（Ⅰ正确），这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额（Ⅱ正确），即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。

3、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。【选择题】

A.间接融资

B.直接融资

C.一级融资

D.二级融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

4、（）依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。【选择题】

A.律师协会

B.证券交易所

C.证监会

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

5、中国人民银行不再办理针对个人和企业的信贷业务，中央银行制度基本框架初步确立是在（）。【选择题】

A.1949年

B.1984年

C.1994年

D.2004年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1984，新设中国工商银行，过去由人民银行承办的工商信贷和储蓄业务由中国工商银行专业经营，至此，中央银行制度基本框架初步确立。

6、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。【选择题】

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证监会批准。

7、（）以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。【选择题】

A.1997年

B.1999年

C.2000年

D.2003年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。1999—2001年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元，是仅次于财政部的第二发债主体，通过金融债券所筹集的资金占其同期整个资金来源的92%。

8、下列选项中，属于金融市场特点的是（）。【选择题】

A.市场交易价格的不一致性

B.市场交易活动的集中性

C.交易主体角色的固定性

D.市场商品的普遍性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融市场的特点可概括为：(1)金融市场以金融资产为交易对象；(2)金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致；(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行（体现了交易活动的集中性）；(4)金融市场是一个自由竞争市场；(5)金融市场的非物质化；(6)金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；(7)现代金融市场是信息市场。

9、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。Ⅰ.私募基金市场Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ.区域性股权市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。它主要由区域性股权市场（Ⅳ项正确）、券商柜台市场（Ⅱ项正确）、机构间私募产品报价与服务系统（Ⅲ项正确）、私募基金市场（Ⅰ正确）组成。

10、下列对公司型基金的认识中，正确的是（）。【选择题】

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者是基金的委托人，不是基金的受益人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；选项A错误：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司；选项C错误：公司型基金以发行股份的方式募集资金；选项D错误：公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。