2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-10-09)

发布时间：2020-10-09

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）。【选择题】

A.开放型基金和封闭型基金

B.公募基金与私募基金

C.证券投资基金和另类投资基金

D.公司型基金与契约型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据募集方式的不同，可将投资基金分为公募基金与私募基金两大类。

2、下列属于银行间债券市场特征的是（）。【选择题】

A.交易结算风险由交易双方自行承担

B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

3、证券交易所的会员理事会由（）人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。【选择题】

A.3-9

B.5-10

C.7-13

D.10-15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。每届任期三年，会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

4、有担保的存托凭证分为（）。Ⅰ.一级公开募集存托凭证Ⅱ.二级公开募集存托凭证Ⅲ.三级公开募集存托凭证Ⅳ.美国144A规则下的私募存托凭证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这4种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。

5、下列关于金融期权主要风险指标的计算公式错误的是（）。【选择题】

A.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

B.Theta=期权价值变化/到期时间变化

C.Vega=期权价值变化/风险利率的变化

D.Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化；选项A说法正确：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化；选项B说法正确：Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化；选项D说法正确：Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化。

6、债券收入的表现形式有（）。Ⅰ.资本损益Ⅱ.本金收入Ⅲ.利息收入Ⅳ.再投资收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在实际经济活动中，债券收益可以表现为3种形式：（1）利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息 或者到期一次取得利息；（Ⅲ正确）（2）资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；（Ⅰ正确）（3）再投资收益，即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。（Ⅳ正确）

7、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。 Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 Ⅱ.由专家管理和运作Ⅲ.经营稳定，收益可观 Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），由专家来管理和运作（Ⅱ正确），经营稳定，收益可观（Ⅲ正确），为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

8、我国证券市场监管的主要任务是（）。【选择题】

A.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则

B.形成证券市场的法制秩序

C.追求自律规范的市场秩序

D.优先保护投资者利益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者保护不仅在我国有很强的现实性，也是全球证券市场的一个共性问题，即使在成熟市场上，侵害中小投资者利益的事件也时有发生。因此，严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券监管的首要任务。

9、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。【选择题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。

10、中央银行作为“政府的银行”，其具体职能包括（）。Ⅰ.代理国库收支Ⅱ.对政府提供信贷Ⅲ.代理国家债券的发行Ⅳ.负责金融业的统计、调査、分析和预测【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：“政府的银行”是指中央银行代表国家制定和执行货币政策，处理对外金融关系，为国家提供各种金融服务。作为“政府的银行”，其具体职能包括：第一，代理国库收支；（Ⅰ正确）第二，代理国家债券的发行；（Ⅲ正确）第三，对政府提供信贷；（Ⅱ正确）第四，代表政府管理金融活动，制定、发布并监督执行有关金融监管和业务的命令及规章，负责金融业的统计、调査、分析和预测；（Ⅳ正确）第五，持有、管理、经营国家外汇储备和黄金储备；第六，代表政府参加国际金融组织活动，进行国际金融合作。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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