2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-28)

发布时间：2020-05-28

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于货币市场基金利润分配的规定，说法正确的有（）。Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》的规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益（Ⅲ项正确）；当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益（Ⅳ项正确）。具体而言，货币市场基金每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润（Ⅱ项错误）；每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配（Ⅰ项正确）。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。

2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。【选择题】

A.交收

B.清算

C.成交

D.结算

正确答案:A

答案解析:选项A正确：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。

3、（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。【选择题】

A.利润率倍数

B.市盈率倍数

C.市净率倍数

D.市销率倍数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：市销率（P/S）倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。 市销率倍数的计算公式为：市销率倍数=每股市价/每股销售收入。

4、非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过（）等方式向不特定对象宣传推介。Ⅰ.报刊Ⅱ.电台、电视台Ⅲ.互联网等公众传播媒体Ⅳ.讲座、报告会、分析会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

5、证券金融公司的注册资本不少于（）亿元人民币。【选择题】

A.10

B.5

C.60

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的注册资本不少于60亿元人民币。

6、证券投资基金的收入来源主要有（）。Ⅰ.现金收入Ⅱ.利息收入Ⅲ.投资收益 Ⅳ.其他收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入（Ⅱ正确）、投资收益（Ⅲ正确）以及其他收入（Ⅳ正确）。

7、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的是（）。【选择题】

A.双货币债券

B.可转换欧洲债券

C.附权益权证债券

D.附债务权证债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。其特点分别为：（1）附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票；（2）附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券；（3）附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币；（4）附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。

8、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（）。Ⅰ.股票 Ⅱ.互换 Ⅲ.基金 Ⅳ.远期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品（如货币、债券、股票等）的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具（如期货合同、期权合同、互换及远期协议合同等）。（Ⅱ、Ⅳ正确）

9、我国《基金法》规定，有（） 情形之一的，基金管理人职责终止。Ⅰ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.被基金托管人解任Ⅳ.被依法取消基金管理资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：（1）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（Ⅰ正确）（2）被基金份额持有人大会解任；（Ⅱ正确）（3）被依法取消基金管理资格；（Ⅳ正确）（4）基金合同约定的其他情形。

10、美国存托凭证出现后，各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美国存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有（）。Ⅰ.GDRⅡ.HDRⅢ.CDRⅣ.IDR【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：美国存托凭证出现后，各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证，比如全球存托凭证（简称GDR）、国际存托凭证（简称IDR）。目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别被称为HDR和TDR。我国内地将推出中国存托凭证（简称CDR），即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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