2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-05-17)

发布时间：2021-05-17

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的（）。【选择题】

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.参与性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的流动性；收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性；股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离；参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

2、会计师事务所通过吸收合并申请证券资格的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：会计师事务所通过吸收合并申请证券资格的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满1年。

3、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。【选择题】

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》，证券登记结算机构履行下列职能： （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 

4、证券投资者保护的最终措施之一为（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

5、下列关于证券投资基金的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

C.基金管理人是基金的组织者和管理者

D.基金持有人是基金运营核心

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

6、国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在（）。【选择题】

A.商业银行

B.中央国债登记结算公司

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。场外市场包括银行间市场和银行柜台市场，前者的市场参与者限定为机构，属于场外债券批发市场；后者参与者限定为个人，属于场外债券零售市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。上述四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

7、下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有（）。Ⅰ.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本Ⅲ.短期次级债务可以按一定比例计入净资本Ⅳ.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据中国证监会发布的《证券公司借入次级债务规定》，次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务（Ⅳ正确）。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务（Ⅰ正确）。其中，长期次级债务可以按一定比例计入净资本（Ⅱ正确），到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。而短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

8、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。Ⅰ.互换和期权                Ⅱ.投资合同                    Ⅲ.期货合同            Ⅳ.远期合同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括远期合同（Ⅳ项正确）、期货合同（Ⅲ项正确）、互换和期权（Ⅰ项正确），以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

9、股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。Ⅰ.资产收益权                                                              Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权                                                              Ⅳ.选择管理者权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东权是一种综合权利。股东依法享有资产收益权（Ⅰ正确）、重大决策权（Ⅲ正确）、选择管理者权等（Ⅳ正确）。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

10、下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动（Ⅱ说法错误）；基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务（Ⅲ说法错误）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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