2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-04)

发布时间：2021-07-04

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。【选择题】

A.政府债券

B.金融债券

C.信誉卓著的大公司发行的公司债券

D.一般公司发行的公司债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：一般来说，政府债券无须提供担保，因为政府掌握国家资源，可以征税，所以政府债券安全性最高；金融债券大多数也可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用；公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。但少数大公司经营良好，信誉卓著，也发行信用公司债券。

2、深证成分股指数以成分股的可流通股数为权数，采用（）编制而成。【选择题】

A.除数修正法

B.派许综合法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深证成分股指数以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

3、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。【选择题】

A.亚洲债券

B.欧洲债券

C.龙债券

D.外国债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。外国债券一般由发行国所在地的证券公司、金融机构承销。

4、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性的提高Ⅳ.资源的合理配置【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播（Ⅰ正确），有利于市场合理定价（Ⅱ正确），有利于市场有效性的提高和资源的合理配置（Ⅲ、Ⅳ正确）。

5、基金是（）投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。【选择题】

A.直接

B.间接

C.信托

D.资金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

6、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失；若价格发生有利变动，套期保值者又可通过放弃期权来保护利益。

7、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。【选择题】

A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

正确答案:C

答案解析:选项C正确：连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

8、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。【选择题】

A.承销人

B.投资人

C.信用增级机构

D.信用评级机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

9、下列关于风险限额的说法，错误的是（）。【选择题】

A.限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理

B.限额管理体现了风险管理是事后管理

C.限额管理是一种对风险的实时动态管理

D.限额管理体现了任何金融产品是风险和收益的组合，投资是以风险换收益

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理。在风险管理体系中，各类敞口的限额都是依据对风险变化的预测提前设定的。

10、权证的标的种类包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.指数Ⅳ.商品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：权证的标的种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一篮子股票组合。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。