2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-03-20)

发布时间：2019-03-20

1.全国证券、期货市场的主管部门是（）。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国人民银行

2.自律性组织包括证券交易所和（）。

A.证券信用评级机构

B.证券公司

C.证券业协会

D.会计师事务所

3.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。

A.国家税收部门

B.证券公司

C.中国结算公司

D.证券交易所

4.收入型基金以获取（）为目的。

A.基金资产的长期稳定增值

B.当期的最大收入

C.投资组合中债券的适当利息收益

D.稳定收益

5.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

6.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

7.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。

A.联动性

B.杠杆性

C.不确定性

D.跨期性

8.购买者在向出售者支付一定费用后.就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。

A.金融期货

B.权证

C.金融期权

D.期货

9.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A.双方面

B.单方面

C.多方面

D.互相

10.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。

A.参与型优先股票

B.股息率固定优先股票

C.固定利息优先股票

D.固定盈利优先股票

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有( )。（1分）

A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决

B．选举和更换公司经营管理层

C．通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责

D．通过“用脚投票”影响公司的经营管理

正确答案：ABCD
69. ABCD【解析】上市公司中，股东通过“用脚投票”，选举和更换公司经营管理层，对高管人员的激励计划以及参加股东大会，参与公司重大事项的表决来影响和监督公司经营管理。

股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的（ ）。 A．名称或姓名 B．持股数量 C．资产总额 D．持股比例

正确答案：ABD
股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

股份有限公司全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。（ ）

正确答案：√

股票市场的需求主要受到以下（ ）政策因素的影响。

A．市场准人

B．利率变动状况

C．证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽

D．银证合作的前景

正确答案：ABCD

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