2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-28)

发布时间：2020-02-28

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于基金信息披露义务人的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

2、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。
Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上
Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易
Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响（Ⅲ错误），常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。

3、下列选项中，不属于货币市场的是（）。【选择题】

A.同业拆借市场

B.票据市场

C.回购市场

D.债券市场

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。（D属于资本市场）

4、下列属于国务院金融稳定发展委员会目前重点关注的问题的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院金融稳定发展委员会目前重点关注四方面问题：

5、在经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常（）。【选择题】

A.较大

B.较小

C.相等

D.无法确定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小；而一旦进入经济衰退期或者萧条期，信用利差就会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌。

6、专项债券期限为7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

7、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：
（1）单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
（2）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

8、关于我国储蓄国债（电子式）的特点，下列说法错误的有（）。
Ⅰ.针对机构投资者，不向个人投资者发行 
Ⅱ.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
Ⅲ.采用实名制，不可流通转让 
Ⅳ.付息方式较为单一【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债（电子式）的特点主要有：

（1）针对个人投资者，不向机构投资者发行；（Ⅰ错误）

（2）采用实名制，不可流通转让；（Ⅲ正确）

（3）采用电子方式记录债权；

（4）收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；（Ⅱ正确）

（5）鼓励持有到期；

（6）手续简化；

（7）付息方式较为多样。（Ⅳ错误）

9、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。【选择题】

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是“HONG  KONG”，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是“N”，“新加坡”的第一个英文字母是“S”，“伦敦”的第一个英文字母是“L”，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。

10、（）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。【选择题】

A.保证金制度

B.限仓制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：无负债结算制度是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算；为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，称为保证金制度；持仓限额制度是指交易所规定的会员或者客户对某一合约单边持仓的最大数量。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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