2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-04-05)

发布时间：2020-04-05

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。

2、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。【选择题】

A.单利债券

B.息票累积债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是息票累积债券。贴现债券又被称为“贴水债券”，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。

3、目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。
Ⅰ.审批
Ⅱ.协议
Ⅲ.注册
Ⅳ.做市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议（Ⅱ正确）和做市（Ⅳ正确）。

4、关于地方政府债券论述正确的是（）。【选择题】

A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在

D.地方政府债券又称为地方公债或地方债

正确答案:D

答案解析:选项D正确：A项，地方政府债券通常分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收益债券）。B项，一般责任债券是地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，专项债券是为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。C项，地方政府债券是政府债券的形式之一，在新中国成立初期就已经存在。

5、

银行间债券市场的发展状况主要表现在（）。

Ⅰ.债券市场主板地位基本确立

Ⅱ.市场功能逐步显现

Ⅲ.市场流动性较高

Ⅳ.兼具投资和流动性管理功能

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：银行间债券市场的发展状况主要表现在：

（1）债券市场主板地位基本确立；（Ⅰ正确）

（2）市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能；（Ⅱ、Ⅳ正确）

（3）与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。

6、下列说法正确的是（）。
Ⅰ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
Ⅱ.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
Ⅲ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
Ⅳ.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；（Ⅰ错误）

绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。（Ⅱ错误）

7、不属于可交换公司债券发行的基本条件的是（）。【选择题】

A.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十，且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保

C.公司最近一期末的净资产额不少于人民币五亿元

D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

正确答案:C

答案解析:

8、对证券投资基金的限制主要包括对基金（）的限制等方面。
Ⅰ.投资范围
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.投资比例
Ⅳ.投资人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对基金投资进行限制的主要目的：一是引导基金分散投资，降低风险；二是避免基金操纵市场；三是发挥基金引导市场的积极作用。目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围（Ⅰ正确）和投资比例（Ⅲ正确）的限制等方面。

9、开放式基金的非交易过户主要包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。

10、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。【选择题】

A.扬基债券

B.武士债券

C.无国籍债券

D.熊猫债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（ ）

正确答案：√

基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品，而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 （ ）

正确答案：×
目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

我国ETF在发售时一般按1元／份计价。( )

正确答案：√

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