2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-04-15)

发布时间：2021-04-15

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、信用评级为A-1的银行间债券市场短期债券的含义是（）。【选择题】

A.还本付息能力较强，安全性较高

B.还本付息能力一般，安全性易受不良环境变化的影响

C.偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低

D.还本付息能力最强，安全性最高

正确答案:D

答案解析:选项D正确：银行间债券市场短期债券信用评级：

2、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。【选择题】

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权；根据选择权的性质，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权；根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权和互换期权等。

3、债券远期交易的期限为（）。【选择题】

A.1~365天

B.2~365天

C.1~397天

D.2~397天

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券远期交易共有8个品种，期限最短为2天，最长为365天。

4、我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券的是（）。【选择题】

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：人民币普通股票账户简称A股账户，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

5、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。【选择题】

A.除数修正法

B.派许加权方法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

6、下面关于B股的阐述错误的是（）。【选择题】

A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖

C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D.自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

7、债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。【选择题】

A.委托代理

B.经营管理

C.财产所有

D.债权债务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券反映了发行者和债权人之间的债权债务关系。债券有以下基本性质：（1）债券属于有价证券；（2）债券是一种虚拟资本；（3）债券是债权的表现。

8、下列关于个人投资者投资基金的税收，说法正确的是（）。Ⅰ.个人投资者买卖基金份额免征增值税 Ⅱ.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 Ⅲ.个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税Ⅳ.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：个人投资者投资基金的税收：（1）个人投资者买卖基金份额免征增值税；（2）个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税；（3）个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税； （4）个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。

9、郑州商品交易所的交易种数为19种，交易品种包括（）。Ⅰ.天然橡胶Ⅱ.棉花Ⅲ.硅铁Ⅳ.动力煤【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上海期货交易所的交易种数为15种，交易品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、天然橡胶、螺纹钢、线材、热乳卷板、燃料油、石油沥青、原油。郑州商品交易所的交易种数为19种，交易品种包括普麦、强麦、棉花、白糖、白糖期权、PTA、玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅铁、早籼稻、甲醇、晚籼稻、粳稻、锰硅、动力煤、棉纱、苹果。大连商品交易所的交易种数为17种，交易品种包括玉米、玉米淀粉、黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆粕期权、豆油、棕榈油、鸡蛋、LLDPE、聚氯乙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、纤维板、胶合板、聚丙烯。

10、下列不属于金融期货与金融期权的区别的是（）。【选择题】

A.基础资产不同

B.增值的作用与效果不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：金融期货与金融期权的区别有：（1）基础资产不同（选项A属于）；（2）交易者权利与义务的对称性不同；（3）履约保证不同（选项C属于）；（4）现金流转不同（选项D属于）；（5）盈亏特点不同；（6）套期保值的作用与效果不同（选项B不属于）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关联托管和承包往往是进行关联收购的第一步（ ）。

正确答案：√

在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

在投资银行业务的核准制中，实行强制性信息披露和合规性审核，需要（ ）等中介机构加强自律性约束，提高执业素质。 A．证券专营机构 B．律师事务所 C．证券经营机构 D．会计师事务所

正确答案：ABD
在投资银行业务的核准制中，实行强制性信息披露和合规性审核，需要证券专营机构、律师事务所和会计师事务所等中介机构加强自律性约束，提高执业素质。

下面叙述错误的是（ ）。 A．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 B．尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券 C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

正确答案：D

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