2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-03-22)

发布时间：2019-03-22

1.答案：B。解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具，其待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。

2.答案：A。解析：回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

3.答案：A。解析：选项 B、C、D 属于交易所债券市场的特征，选项 A属于银行间债券市场的特征。

4.答案：D。解析：分散风险，即以科学的投资组合降低风险、提高收益，它是证券投资基金的一大特点。分散风险通过多元化的投资组合，一方面，借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小；另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。

5.答案：C。解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。

6.答案：C。解析：与 ETF 相区别，LOF 不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金，故选项C说法错误。

7.答案：C。解析：2002年8月推出的第一只以债券投资为主的债券基金——南方宝元债券基金，2003年3月推出的我国第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金，2003年12月推出的我国第一只货币型市场基金——华安现金富利基金。

8.答案：A。解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

9.答案：B。解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费=(9000- 500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即 411 元。

10.答案：D。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有 80%以上的资产投资于股票，债券基金应有 80%以上的资产投资于债券。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比是，应该卖出。（）

正确答案：×
根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比是，应该买入。

在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。

A、合法性

B、独立性

C、有效性

D、真实性

正确答案：AD

证券投资基金的产品管理包括（）。

A．产品的设计开发

B．基金品牌管理

C．基金产品线的延伸

D．基金售后服务

正确答案：ABC
基金的产品管理包括产品的设计开发、基金品牌管理、基金产品线的延伸等。

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