2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-10-20)

发布时间：2020-10-20

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。【选择题】

A.非公开定向债务融资工具

B.中期票据

C.中小非金融企业集合票据

D.短期融资券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中小非金融企业集合票据，是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。选项A：非公开定向债务融资工具，是指在银行间债券市场以非公开定向发行方式发行的债务融资工具。选项B：中期票据，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。选项D：短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

2、信托市场的主体是（）。【选择题】

A.信托投资活动

B.信托产品

C.信托当事人

D.信托关系人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信托市场的主体即为信托当事人。

3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。【选择题】

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券（选项C正确），除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

4、关于证券融资的特征说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券融资是一种直接融资

B.证券融资是一种强市场性的活动，而银行信贷是弱市场性的活动

C.证券融资是一种短期融资

D.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券融资是一种长期融资，证券融资被称为资本性融资，由证券融资活动形成的市场被称为资本市场。

5、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起（）。【选择题】

A.6个月以上24个月以下

B.6个月以上12个月以下

C.3个月以上24个月以下

D.3个月以上12个月以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，权证自动失效。曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起6个月以上24个月以下。

6、公司债券包括（）。Ⅰ.信用公司债券 Ⅱ.可转换公司债券 Ⅲ.保证公司债券 Ⅳ.附认股权证的公司债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司债券的类型：（1）信用公司债券；（Ⅰ正确）（2）不动产抵押公司债券；（3）保证公司债券；（Ⅲ正确）（4）收益公司债券；（5）可转换公司债券；（Ⅱ正确）（6）附认股权证的公司债券；（Ⅳ正确）（7）可交换债券。

7、下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.设有董事会Ⅱ.设有股东大会Ⅲ.拥有法人资格Ⅳ.直接进行基金资产的运作【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司型基金的特点包括：（1）基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构（Ⅲ正确），但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产；（2）基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会。（Ⅰ、Ⅱ正确）

8、基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金性质的机构投资者包括证券投资基金（Ⅱ正确）、社会保险基金（Ⅰ正确）、企业年金（Ⅲ正确）和社会公益基金（Ⅳ正确）。

9、竞争性招标时间为招标日上午（）。【选择题】

A.9:35~10:35

B.10:35~11:35

C.9:30~10:30

D.10:30~11:30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35~11:35。

10、外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。Ⅰ.证券公司Ⅱ.政府证券管理机构Ⅲ.金融机构 Ⅳ.政府【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：外国债券一般由发行地所在国的证券公司（Ⅰ正确）、金融机构（Ⅲ正确）承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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