2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-09-06)

发布时间：2020-09-06

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。【选择题】

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

2、依据（），可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。【选择题】

A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种

D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发

正确答案:A

答案解析:选项A正确：依据优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股；选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股；选项D：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。

3、下列各项中，属于金融期货性质的是（）。Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的Ⅳ.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易（Ⅳ正确）。金融期货交易双方的权利与义务是对称的（Ⅰ正确），即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金（Ⅱ正确）。在金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的（Ⅲ正确）。

4、根据委托价格限制，委托指令包括（）。Ⅰ.开市委托Ⅱ.高价委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据委托价格限制，委托指令包括市价委托（Ⅲ正确）、限价委托（Ⅳ正确）、停止损失委托、停止损失限价委托。

5、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。【选择题】

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变（选项A正确），基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易（选项B正确），但基金份额持有人不得申请赎回的基金（选项C正确）。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

6、下列不属于金融债券发行的操作要求的是（）。【选择题】

A.担保要求

B.信用评级

C.发行日期

D.异常情况处理

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：金融债券发行的操作要求有：发行方式、担保要求（选项A正确）、信用评级（选项B正确）、发行的组织、异常情况处理（选项D正确）和其他相关事项。

7、日经股价指数分为（）。Ⅰ.日经225种股价指数Ⅱ.日经500种股价指数Ⅲ.日经180种股价指数Ⅳ.日经300种股价指数【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：日经股价指数分为日经225种股价指数（Ⅰ正确）和日经500种股价指数（Ⅱ正确）。

8、中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。Ⅰ.期货市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.货币市场Ⅳ.外汇市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会是国务院直属机构，是全国期货市场（Ⅰ正确）、证券市场（Ⅱ正确）的主管部门。

9、下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是（）。【选择题】

A.国内首家证券交易市场

B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

D.交易时间为每周一至周五

正确答案:C

答案解析:选项C描述错误：上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。

10、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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