2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-06-22)

发布时间：2021-06-22

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可以分为（）。Ⅰ.直接融资Ⅱ.间接融资Ⅲ.债务性融资Ⅳ.权益性融资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可以分为直接融资和间接融资两种基本方式。

2、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。【选择题】

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。

3、常见的衍生工具包括（）。Ⅰ.远期Ⅱ.期货Ⅲ.期权Ⅳ.互换【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：常见的衍生工具包括远期、 期货、期权、互换等。根据标的资产的不同，衍生品可以划分为商品衍生品和金融衍生品。

4、公司债券市场大部分是（）。【选择题】

A.无担保信用债券

B.资产抵押债券

C.资产质押债券

D.第三方担保债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：企业债券包括无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券，实践中企业债券相对较多采取了担保的方式；公司债券市场大部分是无担保信用债。

5、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。【选择题】

A.国有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

6、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。【选择题】

A.增强金融服务实体经济能力

B.促进直接融资和间接融资比重更合理

C.增强间接融资对直接融资的替代

D.完善多层次的资本市场

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：未来中国金融体系改革的重点是增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。

7、纽约证券交易所交易制度模式主要包括（）。Ⅰ.场内经纪商制度Ⅱ.指定做市商制度Ⅲ.交易商撮合制度Ⅳ.补充流动性提供商制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

8、证券投资基金托管人是（）权益的代表。【选择题】

A.基金监管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金托管人是基金份额持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

9、目前，（）已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。【选择题】

A.资本市场

B.货币市场

C.银行间债券市场

D.同业拆借市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，银行间债券市场已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。

10、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。【选择题】

A.所有权

B.物权

C.债权

D.产权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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