2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-12-17)

发布时间：2020-12-17

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、股票的收益按来源可以分为（）。Ⅰ.来自股票流通 Ⅱ.来自证券公司 Ⅲ.来自股份公司 Ⅳ.来自其他公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司（Ⅲ正确）。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平；二是来自股票流通（Ⅰ正确）。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益被称为资本利得。

2、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.欧元Ⅳ.英镑【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元（Ⅰ项正确）、日元（Ⅱ项正确）、港币和欧元（Ⅲ项正确），期限为1年以下（含1年），利率由双方协商达成。

3、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。【选择题】

A.中证500股指期货合约

B.沪深300股指期货合约

C.上证50股指期货合约

D.5年期国债期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货合约。

4、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。【选择题】

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，这表明股票是有价证券。股票是证权证券，股票代表的是股东权利，它的发行以股份的存在为条件，股东权利不随股票的损毁遗失而消失。股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票是资本证券，股票是投入股份公司的资本份额的证券化。

5、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。【选择题】

A.时间优先

B.价格优先

C.数量优先

D.客户优先

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

6、集合票据是指（）个以上、（）个以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的债务融资工具。【选择题】

A.2；5

B.2；10

C.5；10

D.10；30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合票据是指 2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

7、（）是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。【选择题】

A.股权类资产的远期合约

B.远期汇率协议

C.债权类资产的远期合约

D.远期利率协议

正确答案:D

答案解析:选项D正确：远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

8、金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的（）都做出统一规定的标准化书面协议。Ⅰ.数量 Ⅱ.规格 Ⅲ.交割日期 Ⅳ.种类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类（Ⅳ正确）、规格（Ⅱ正确）、数量（Ⅰ正确）、交收月份（Ⅲ正确）、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。

9、证券金融公司的资金可以用于（）。Ⅰ.购置自用不动产Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买基金份额Ⅳ.证监会认可的其他的用途【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债（Ⅱ正确）、证券投资基金份额（Ⅲ正确）等高流动性金融产品，购置自用不动产（Ⅰ正确）以及证监会认可的其他的用途（Ⅳ正确）。

10、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。【选择题】

A.2009

B.2011

C.2012

D.2010

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 （ ）

正确答案：√

行为金融可以利用人们的心理及行为特点获利。尽管人类的心理及行为基本上是稳定的，但是投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。 （ ）

正确答案：×

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（ ）。

A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时

B．T+1日，主承销商联系会计师事务所

C．T+2日，主承销商刊登．《发行价格及配售情况结果公告》

D．T+4日，股票复牌

正确答案：AC

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签