2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-23)

发布时间：2020-11-23

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。【选择题】

A.债权债务

B.所有权、使用权

C.权利义务

D.转让权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

2、货币政策指中央银行为实现既定的经济目标，运用各种工具调节（）的一种金融政策和措施。【选择题】

A.货币供给和利率

B.货币需求与供给

C.社会需求与供给

D.社会供给和利率

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币政策指中央银行为实现既定的经济目标而采用的控制和调节货币供应量、信用及利率等方针和措施的总称。

3、（），香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。【选择题】

A.1890年

B.1891年

C.1892年

D.1893年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：香港股票交易最早见于19世纪中叶。1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。

4、基金信息披露的分类不包括（）。【选择题】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

5、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。【选择题】

A.定期交易

B.竞价交易

C.盘后固定价格交易

D.大宗交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：跟现有的A股交易一样，科创板也实行T+1。但具体交易方式有所不同，包括竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易。

6、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。【选择题】

A.表决权

B.参加权

C.分配权

D.收益权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：考察优先股的特征。优先股股东权利是受限制的，最主要的是表决权的限制。优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。

7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。【选择题】

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

正确答案:A

答案解析:选项A正确：代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

8、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。【选择题】

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

9、保险公司募集次级债所获取的资金，可以计入附属资本，计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保险公司募集次级债所获取的资金，可以计入附属资本（计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%），但不得用于弥补保险公司日常经营损失，保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保。

10、企业债券的品种有（）。Ⅰ.短期融资券 Ⅱ.中期票据Ⅲ.可交换债券Ⅳ.非公开定向发行债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：企业债券的品种有：（1）短期融资券 ；（Ⅰ正确）（2）中期票据；（Ⅱ正确）（3）中小非金融企业集合票据；（4）非公开定向发行债券。（Ⅳ正确）Ⅲ项，可交换债券属于公司债券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的( )引起的。

A.凹性

B.久期

C.凸性

D.收益性

正确答案：C
答案    C
解析：由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数。凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。

A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

正确答案：BC

投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（ ）。

A．股票选择能力

B．内幕消息获得能力

C．市场时机的判断能力

D．操纵市场能力

正确答案：AC

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