2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-29)

发布时间：2020-06-29

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种类型：（1）质押式回购业务；（Ⅰ正确）（2）买断式回购业务；（Ⅱ正确）（3）开放式回购业务。（Ⅲ正确）

2、关于证券金融公司的风险控制指标，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

3、基金市场的主要参与者包括（）。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份额持有人Ⅲ.基金市场服务机构 Ⅳ.基金的监管机构和自律组织【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。我国证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。 

4、我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前，我国证券公司监管制度包括：（1）业务许可制度；（Ⅰ项正确）（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；（3）分类监管制度；（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；（Ⅱ项正确）（5）合规管理制度；（Ⅲ项正确）（6）客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ项正确）（7）信息报送与披露制度。

5、按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有（）权利。Ⅰ.资产收益 Ⅱ.参与重大决策 Ⅲ.选举管理者 Ⅳ.负债偿付【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有资产收益（Ⅰ正确）、参与重大决策（Ⅱ正确）、选举管理者（Ⅲ正确）等权利。除了上面三种基本权利外，股东还有以下其他权利：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。第二，股东持有的股份可依法转让。第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。

6、CDS指的是（）。【选择题】

A.利率互换

B.金融期货合约

C.信用违约互换

D.可转换公司债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：CDS指的是信用违约互换，IRS指的是利率互换。

7、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.非现场检查权【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权（Ⅱ正确）和现场检查权（Ⅲ正确）。

8、下列属于股权类产品的衍生工具的是（）。Ⅰ.股票期货 Ⅱ.股票期权Ⅲ.股票指数期权 Ⅳ.股票指数期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权类产品的衍生工具是以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。 

9、我国逐步改革和完善市场化金融体系的阶段是（）。【选择题】

A.1984~1993年

B.1994~2003年

C.2004~2011年

D.2012年至今

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1949-1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系；1979-1983年：多元混合型金融体系；1984-1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成；1994-2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系； 2004-2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系；2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。

10、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。【选择题】

A.3个月及以上，1年以下（含1年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以下（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

正确答案:A

答案解析:选项A正确：次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在1年以上（不含1年）的次级债务为长期次级债务；借入期限在3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）的次级债务为短期次级债务。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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