2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-22)

发布时间：2020-05-22

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。【选择题】

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B.取得注册会计师证书3年以上

C.不超过60周岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件： （1）所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；（2）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；（3）取得注册会计师证书1年以上；（4）不超过60周岁；（5）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

2、证券投资基金的收入来源主要有（）。Ⅰ.现金收入Ⅱ.利息收入Ⅲ.投资收益 Ⅳ.其他收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入（Ⅱ正确）、投资收益（Ⅲ正确）以及其他收入（Ⅳ正确）。

3、上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指（）。【选择题】

A.可交换债券

B.可转换公司债券

C.附认股权证的公司债券

D.收益公司债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指可交换债券。B项，可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券；C项，附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券；D项，收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。

4、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。【选择题】

A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。

5、我国企业资产ABS的监管机构是（）。【选择题】

A.交易商协会

B.中国证监会

C.央行、原中国银监会

D.原中国保监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国企业资产ABS的监管机构是中国证监会，信贷资产ABS的监管机构是央行、原中国银监会，资产支持票据的监管机构是交易商协会，保险资产ABS的监管机构是原中国保监会。

6、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。【选择题】

A.贴现债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.浮动利率债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券，所以其利率在偿付期限内会发生变化。

7、场内市场的功能有（）。 Ⅰ.提供证券交易场所 Ⅱ.形成与公告价格 Ⅲ.集中各类社会资金参与投资 Ⅳ.引导投资的合理流向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场内市场的功能：提供证券交易场所（Ⅰ正确）；形成与公告价格（Ⅱ正确）；集中各类社会资金参与投资（Ⅲ正确）；引导投资的合理流向（Ⅳ正确）。

8、债券信用评级的结果应在（）上对外发布。Ⅰ.评级对象（发行人）公司网站Ⅱ.评级机构网站Ⅲ.证券协会网站Ⅳ.指定的公共媒体【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信用评级结果的发布要依据国家有关法律法规的规定和信用评级业务主管部门的规定，将评级结果在评级机构网站、指定的公共媒体上对外发布。

9、（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。【选择题】

A.机构投资者

B.证券公司

C.公募基金

D.私募基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

10、按交割方式不同，金融市场可以分为（）。Ⅰ.货币市场Ⅱ.资本市场Ⅲ.现货市场Ⅳ.衍生品市场【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按交割方式不同，金融市场可以分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分类，金融市场可以分为货币市场和资本市场。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。 （ ）

正确答案：×
在场外交易市场上，交易方式有不同的形式。例如，一种常见的形式是由各个独立的证券公司分别组织证券交易活动。在这种情况下，交易活动呈现分散性，它分散于各证券公司。另外，有些坊外交易市场也具有一定的集中性，如我国的银行间债券市场。

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金托管人承担。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（ ）方式调回境内使用。 A．向境内公司提供商业贷款 B．在境内新设外商投资企业 C．并购境内企业 D．直接向国内汇款

正确答案：ABC
掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定。见教材第十一章第三节，P457。

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