2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-08)

发布时间：2020-06-08

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、货币证券主要包括（）。Ⅰ.商业证券Ⅱ.商品证券Ⅲ.银行证券Ⅳ.可转换证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。

2、我国企业债券和公司债券的发行持续时间不同，下列关于发行持续时间说法错误的有（）。Ⅰ.公司债券首期发行数量应当不少于发行总量的50%，剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案Ⅱ.企业债券自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应在12个月内发行完毕Ⅲ.企业债券需在批准文件印发之日起6个月内完成发行Ⅳ.公司债券可申请一次核准、分期发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：我国企业债券和公司债券的发行持续时间不同，企业债券需在批准文件印发之日起2个月内完成发行（Ⅲ错误）；公司债券可申请一次核准、分期发行（Ⅳ正确）。自核准发行之日起，应在12个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕（Ⅱ错误）。首期发行数量应当不少于发行总量的50%，剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案（Ⅰ正确）。 

3、关于证券金融公司的风险控制指标，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

4、下列不属于另类投资基金的是（）。【选择题】

A.对冲基金

B.货币型基金

C.股权投资基金

D.风险投资基金

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。

5、（）是商业银行业务活动的总括性反应。【选择题】

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考查考生对财务报表在商业银行中作用的理解，其中资产负债表是商业银行业务活动的总括性反应。

6、在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，（）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构Ⅱ.已成为中国证券投资基金业协会会员的机构Ⅲ.从事证券投资基金业务超过三年的机构Ⅳ.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格的机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

7、对契约型基金认识正确的是（）。【选择题】

A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；选项B错误：公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；选项C错误：股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大；选项D错误：契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。

8、无面额股票又可以称为（）。Ⅰ.份额股票 Ⅱ.无记名股票Ⅲ.普通股票 Ⅳ.比例股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”（Ⅰ、Ⅳ正确），是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

9、目前，我国的债券品种划分（）。Ⅰ.财政部负责监管的国债及地方政府债券Ⅱ.中国人民银行会同中国银保监会监管的金融债券Ⅲ.中国人民银行监管的银行间市场非金融企业债务融资工具Ⅳ.国家发改委监管的企业债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于我国债券市场的多头管理体制，业界习惯根据监管机关的不同，将我国目前的债券品种划分为五种类型：（1）财政部负责监管的国债及地方政府债券；（2）中国人民银行会同中国银保监会监管的金融债券；（3）国家发改委监管的企业债券；（4）中国证监会监管的公司债券；（5）中国人民银行监管的银行间市场非金融企业债务融资工具。

10、巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于（）。Ⅰ.交换各国监管安排方面的信息Ⅱ.改善国际银行业务监管技术的有效性Ⅲ.建立资本充足率的最低标准Ⅳ.研究在其他领域确立标准的有效性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于交换各国监管安排方面的信息 、改善国际银行业务监管技术的有效性 、建立资本充足率的最低标准 、研究在其他领域确立标准的有效性。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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