2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-01-18)

发布时间：2021-01-18

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、以下属于风险应对的是（）。Ⅰ.风险偏好管理Ⅱ.风险定价与拨备Ⅲ.风险限额Ⅳ.风险缓释【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括风险偏好管理、风险限额、风险定价与拨备、风险缓释以及应急计划等。

2、政策性金融债券是政策性银行在（）发行的金融债券。【选择题】

A.同业拆借市场

B.证券交易所

C.银行间债券市场

D.信托市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。

3、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.30

B.50

C.60

D.70

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

4、按照交割方式，金融市场可以分为（）。【选择题】

A.股票市场和债券市场

B.货币市场和资本市场

C.有形市场和无形市场

D.现货市场和衍生品市场

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：按照交割方式，金融市场可以分为现货市场和衍生品市场。

5、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.两者均不包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

正确答案:D

答案解析:选项D正确：封闭式基金和开放式基金的交易费用不同。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

6、下列对股票定义的描述中，不正确的是（）。【选择题】

A.股票是一种有价证券

B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

正确答案:D

答案解析:选项D描述错误：选项D描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。

7、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度（Ⅱ项正确）；（2）信息公开披露制度（Ⅰ项正确）；（3）年报审计监管（Ⅳ项正确）。

8、金融期权的基本特征有（）。Ⅰ.期权的购买者不具有选择权Ⅱ.期权交易的对象是一种权利Ⅲ.期权投资具有很强的时间性Ⅳ.期权投资具有杠杆效应【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期权的基本特征有：（1）期权的购买者具有选择权；（2）期权交易的对象是一种权利；（Ⅱ正确）（3） 期权投资具有很强的时间性；（Ⅲ正确）（4）期权投资具有杠杆效应；（Ⅳ正确）（5）期权的供求双方具有权利和义务的不对称性。

9、（）年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。【选择题】

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2017年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

10、下列关于可转换公司债券的描述正确的有（）。 Ⅰ.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利 Ⅱ.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份 Ⅲ.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 Ⅳ.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依照约定的条件转换成股份的公司债券。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利（Ⅰ正确）；当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份（Ⅱ正确） ；投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 （Ⅲ正确）；可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格（Ⅳ正确）。 

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（ ）。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差

D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

正确答案：B

我国委托指令中的买人数量可以分为整数委托和余数委托。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
目前我国只有卖出证券时才有零数委托。

证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )

正确答案：√
150.A【解析】风险是证券公司自营业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签