2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-05-22)

发布时间：2021-05-22

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、境内居民不可以用（）从事B股交易。【选择题】

A.外币现钞存款

B.境外汇入的外汇资金

C.现汇存款

D.外币现钞

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：中国证监会自2001年2月起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户，可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

2、远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定，交易实行（）。【选择题】

A.净价交易，净价结算

B.全价交易，净价结算

C.全价交易，全价结算

D.净价交易，全价结算

正确答案:D

答案解析:选项D正确：远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

3、可转换债券的主要特征有（）。Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。转换前，是公司债券，体现的是债券债务关系；转换后，变成了股票，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。（Ⅰ错误）

4、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。【选择题】

A.14.4万元

B.24万元

C.38.4万元

D.48万元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对证券金融公司从事转融通业务的，每年按税后利润的10%提取准备金，则有480×10%=48（万元）。因此，甲证券金融公司当年应提取的准备金为48万元。

5、下列不属于选择性货币政策工具的是（）。【选择题】

A.消费者信用控制

B.证券市场信用控制

C.不动产信用控制

D.公开市场业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：直接信用控制是补充性工具，主要有信用分配、直接干预、流动性比率、利率限制、贷款限额等。常见的选择性货币政策工具主要包括：（1）消费者信用控制；（2）证券市场信用控制；（3）不动产信用控制；（4）直接信用控制；（5）间接信用控制等。

6、下列各项不属于委托指令的基本要素的是（）。【选择题】

A.证券品种

B.委托方式

C.证券账号

D.委托价格

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容，不包括委托方式。

7、基础货币等于通货和（）的总和。【选择题】

A.准备金

B.活期存款

C.定期存款

D.企业存款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币供给等于通货（即流通中的现金）和活期存款的总和；而基础货币等于通货和准备金的总和。

8、国债柜台市场实行二级托管制度，二级托管在（）。【选择题】

A.中央国债登记结算公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。场外市场包括银行间市场和银行柜台市场，前者的市场参与者限定为机构，属于场外债券批发市场；后者参与者限定为个人，属于场外债券零售市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。上述四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

9、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。【选择题】

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性是衍生工具的操作风险；结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险。

10、下列选项中，属于自助委托形式的有（）。Ⅰ.柜台委托Ⅱ.电话委托Ⅲ.磁卡委托Ⅳ.网上委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自助委托包括电话委托（Ⅱ正确）、磁卡委托（Ⅲ正确）、网上委托（Ⅳ正确）等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种（ ）关系。 A．正相关 B．反相关 C．不相关 D．线性

正确答案：A
考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。

托管银行是美国的证券中央保管和清算机构，负债ADR的保管和清算。 （ ）

正确答案：×
认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮10%～30%。

我国的基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。( )

正确答案：√

准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。 （ ）

正确答案：×
这是形式性原则中规范性原则的要求。

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