2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-02-13)

发布时间：2021-02-13

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响（Ⅲ错误），常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。

2、下列不属于金融衍生工具的发展动因的是（）。【选择题】

A.规避风险

B.场外交易发展迅速

C.金融自由化

D.金融机构的利润驱动

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：金融衍生工具的发展动因：（1）金融衍生工具产生的最基本原因是避险；（2）20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

3、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。Ⅰ.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务Ⅱ.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 Ⅲ.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 Ⅳ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：第Ⅱ项的正确说法应该是鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。

4、能获得购买借款企业股票权利的企业债券称为（）。【选择题】

A.可兑股债券

B.附认股权证债券

C.可交换债券

D.一般债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：能获得购买借款企业股票权利的企业债券称为附认股权证债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

5、未上市流通股份中的发起人股份包括（）。Ⅰ.境外法人持有股份Ⅱ.境内法人持有股份Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.国家持有股份【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份（Ⅳ正确）、境内法人持有股份（Ⅱ正确）、境外法人持有股份（Ⅰ正确）和其他，而其他指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。

6、金融期权交易的基础资产有（）。Ⅰ.金融期货合约Ⅱ.股票指数 Ⅲ.利率工具 Ⅳ.股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期货合约、股票指数、利率工具、股票都属于金融期权交易的基础资产（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）。期货也可以用来做期权的基础资产，但没有以金融期权为基础资产的金融期货。金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。

7、金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的（）都做出统一规定的标准化书面协议。Ⅰ.数量 Ⅱ.规格 Ⅲ.交割日期 Ⅳ.种类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类（Ⅳ正确）、规格（Ⅱ正确）、数量（Ⅰ正确）、交收月份（Ⅲ正确）、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。

8、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

9、根据《中华人民共和国财政部公告2016年第120号》，自（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。【选择题】

A.2011

B.2012

C.2017

D.2018

正确答案:C

答案解析:选项C正确：储蓄国债（凭证式）原被称为凭证式国债，根据《中华人民共和国财政部公告2016年第120号》，自2017年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。

10、下列需要进行债券信用评级的是（）。Ⅰ.国库券Ⅱ.企业发行的有价债券Ⅲ.国家银行发行的金融债券Ⅳ.地方政府发行的有价证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。()

正确答案：√

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。

正确答案：√

下列选项中，（ ）会影响期权价格。

A．协定价格与市场价格

B．权利期间

C．利率

D．基础资产价格的波动性

正确答案：ABCD
答案为ABCD。A、B、C、D四个选项所列内容都会影响期权的内在价值和时间价值，所以会影响期权价格。

楔形与旗形一样，偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。 （ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
【解析】楔形与旗形不同的地方是，楔形偶尔可能出现在顶部或底部而作为反转形态。应该是不同，而不是一样。

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