2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-03-17)

发布时间：2019-03-17

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1.关于证券发行市场论述错误的是（）。

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C.证券发行市场通常有固定场所

D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

2.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。

A.到期收益率

B.实际收益率

C.持有期收益率

D.名义利率

3.我国场外交易市场的功能不包括（）。

A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

C.提供风险分层的金融资产管理渠道

D.对上市公司进行监管

4.次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年（包括5年）

B.不低于3年（包括3年）

C.不低于5年（不包括5年）

D.不低于3年（不包括3年）

5.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5亿

B.2亿

C.1亿

D.5000万

6.下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（）。

A.恐怖袭击

B.监管规定

C.声誉受损

D.黑客攻击

7.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

8.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.2

B.1

C.3

D.5

9.资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

A.担保人提供的担保

B.发起人的全部财产

C.受托机构的自由财产

D.发起人提供的信托财产

10.下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有（）。

A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

B.最近1年盈利

C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.最近3年未发生重大违法、违规行为

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