2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-13)

发布时间：2020-02-13

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券法》公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于（）万元。【选择题】

A.1000

B.2000

C.3000

D.6000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金〔2008〕7号）规定，公开发行企业债券必须符合下列条件：股份有限公司的净资产额不低于3000万元，有限责任公司和其他类型企 业的净资产额不低于6000万元。

2、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。
Ⅰ.美式期权
Ⅱ.修正的欧式期权
Ⅲ.欧式期权
Ⅳ.修正的美式期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为美式期权（Ⅰ正确）、欧式期权（Ⅲ正确）和修正的美式期权（Ⅳ正确）。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

3、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：采取紧缩性货币政策的主要手段是：减少货币供应量，提高利率（Ⅰ项正确），加强信贷控制，提高法定存款准备金率（Ⅳ项正确）和提高再贴现率（Ⅱ项正确）可以减少货币供应量。

4、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。【选择题】

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的证券

D.已上市基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

5、下列关于证券交易所监事会的说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券交易所监事会人员不得少于五人，其中会员监事不得少于两名，职工监事不得少于两名，专职监事不得少于一名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生，专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。

6、

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）。

Ⅰ.分享基金财产收益

Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：基金份额持有人享有下列权利：

（1）分享基金财产收益；（Ⅰ正确）

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（Ⅱ正确）

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（Ⅲ正确）

（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（8）基金合同约定的其他权利。在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。

7、

境内居民个人可以用（）从事B股交易。

Ⅰ.现汇存款

Ⅱ.外币现钞存款

Ⅲ.外币现钞

Ⅳ.从境外汇入的外汇资金

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境内居民个人可以用现汇存款（Ⅰ项正确）、外币现钞存款（Ⅱ项正确）以及从境外汇入的外汇资金（Ⅳ项正确）从事B股交易，但不允许使用外币现钞（Ⅲ项错误）。

8、中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是（）。【选择题】

A.常规性工具

B.补充性工具

C.选择性工具

D.新工具

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。常规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具。除以上常规性、选择性货币政策工具外，中央银行有时还运用一些补充性货币政策工具，对信用进行直接控制和间接控制。

9、目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。
Ⅰ.审批
Ⅱ.协议
Ⅲ.注册
Ⅳ.做市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议（Ⅱ正确）和做市（Ⅳ正确）。

10、证券市场监管的手段包括（）。
Ⅰ.法律手段
Ⅱ.经济手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.道德手段【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券市场监管的手段包括法律手段（Ⅰ正确）、经济手段（Ⅱ正确）、行政手段（Ⅲ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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