2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、最基础的金融衍生产品是指（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融互换

D.资产证券化

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

2、债券利息的支付方式主要有（）。
Ⅰ.息票方式
Ⅱ.折扣利息
Ⅲ.本息合一
Ⅳ.债券替换【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券利息的支付方式主要有三种：息票方式（Ⅰ正确）、折扣利息（Ⅱ正确）、本息合一（Ⅲ正确）方式。

3、关于股票收益性描述正确的是（）。 
Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司
Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 
Ⅳ.收益性是股票最基本的特征【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的收益可以来源于股份公司，也可以来自于股票流通。（Ⅰ错误）

4、股票按是否在股票票面上标明金额，可以分为（）。【选择题】

A.有面额股票和无面额股票

B.记名股票和无记名股票

C.普通股票和优先股票

D.份额股票和比例股票

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：股票按是否在股票票面上标明金额，可以分为有面额股票和无面额股票；

股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票；

按照股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票。

5、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。 
Ⅰ.都是间接融资的手段 
Ⅱ.都是直接融资的手段 
Ⅲ.都是经济主体筹措资金的手段 
Ⅳ.筹资成本相同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：债券和股票具有三个相同点：

（1）债券与股票都属于有价证券；

（2）债券与股票都是筹措资金的手段，且均属于直接融资；（Ⅱ、Ⅲ正确）

（3）债券与股票收益率相互影响。但债券筹资成本一般小于股票。

6、公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件包括（）。 
Ⅰ.近两年没有违法和重大违规行为 
Ⅱ.债权债务关系确立并登记完毕 
Ⅲ.实际发行额不少于人民币4亿元 
Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通：

（1）依法公开发行；

（2）债权债务关系确立并登记完毕；（Ⅱ正确）

（3）发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；（Ⅰ正确）

（4）实际发行额不少于人民币5亿元；（Ⅲ错误）

（5）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。（Ⅳ错误）

7、证券公司借入期限在（）的次级债务为短期债务。【选择题】

A.3个月以上（不含3个月）2年以下（含2年）

B.6个月以上（不含6个月）3年以上（含3年）

C.3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）

D.6个月以上（含6个月）3年以下（不含3年）

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司借入期限在3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）的次级债务为短期债务。

8、

目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。

Ⅰ.美元

Ⅱ.日元

Ⅲ.欧元

Ⅳ.英镑

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元（Ⅰ项正确）、日元（Ⅱ项正确）、港币和欧元（Ⅲ项正确），期限为1年以下（含1年），利率由双方协商达成。

9、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须立刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户；在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成立部分不得撤销。

10、区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为平衡资金头寸而进行同业拆借是商业银行及其他金融机构的日常惯例，银行间同业拆借利率是银行间无担保短期借贷适用的利率，是金融机构确定资金成本的重要参考指标。金融机构往往会在此基础上加减一定的百分点，产生不同金融产品的利率定价。上海银行间同业拆借利率（SHIBOR）、香港银行间同业拆借利率（HIBOR）、欧元区同业拆借利率（EURIBOR）、东京银行间同业拆借利率（TIBOR）都是区域内短期资金市场的重要基准指标。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列对股票定义的描述，不正确的是( )。

A．股票是一种有价证券

B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

正确答案：D
4．D【解析】D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。

所有绩效衡量指标均是（ ）。 A．事前衡量 B．事后衡量 C．微观衡量 D．绝对衡量

正确答案：B
。
考点：掌握绩效衡量问题的不同视角。见教材第十五章第一节，P356。

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。 ( )

正确答案：×
142.B【解析】虽然加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，但是加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别，即风险控制程度不同。加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。而积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高，因此，经常会出现与基准指数的特征产生实质性偏离的情况。

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