2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-18)

发布时间：2020-01-18

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国要求合格境外机构投资者中的资产管理机构应具备的条件是，经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国要求合格境外机构投资者的财务稳健，资信良好，对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下：

2、各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）。【选择题】

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。

3、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.上市公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券投资基金管理公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会有权对证券发行人（Ⅰ正确）、上市公司（Ⅱ正确）、证券公司（Ⅲ正确）、证券投资基金管理公司（Ⅳ正确）、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

4、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

5、股票市场发展初期采用的股票发行方式是（），此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。【选择题】

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.配额制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。公司发行股票的首要条件是取得指标和额度，也就是说，如果取得了政府给予的指标和额度，就等于取得了政府的保荐，股票发行仅仅是走个过场。因此，审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。证券监管部门凭借行政权力行使实质性审批职能，证券中介机构的主要职能是进行技术指导。

6、交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度，采用（）方式。
Ⅰ.电脑集合竞价
Ⅱ.连续竞价
Ⅲ.大宗交易 
Ⅳ.小额交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度，采用电脑集合竞价（Ⅰ正确）、连续竞价（Ⅱ正确）和大宗交易（Ⅲ正确）的方式。

7、

下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股

Ⅱ.从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半

Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票分割通常用于高价股，股票合并则常见于低价股。（Ⅳ错误）

8、初次公开发行股票，持续经营时间应当在（）年以上。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：初次公开发行股票，持续经营时间应当在3年以上。

9、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销，故选项A、D错误。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税，故选项C错误。

10、期货交易过程中，出现（）情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。
Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价
Ⅱ.遇到国家法定长假
Ⅲ.交易所认为市场风险明显变化
Ⅳ.交易价格变动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：

（1）期货交易出现涨跌停单边无连续报价；（Ⅰ正确）

（2）遇到国家法定长假；（Ⅱ正确）
（3） 交易所认为市场风险明显变化；（Ⅲ正确）
（4）交易所认为必要的其他情形。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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