2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-09)

发布时间：2019-11-09

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。
Ⅰ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
Ⅱ.公司股权结构的重大变化 
Ⅲ.公司债务担保的重大变更
Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：内幕信息包括：

（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件；（Ⅰ属于）

（2）公司分配股利或者增资的计划；

（3）公司股权的重大变化；（Ⅱ属于）

（4）公司债务担保的重大变更；（Ⅲ属于）

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（6）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（Ⅳ属于）

3、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

4、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》第一百九十六条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

5、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30％的，收购人可免于聘请财务顾问。

6、下列不属于证券自营业务特点的是（）。【选择题】

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券自营业务的特点包括：（1）自主性；（2）风险性（选项A属于）；（3）收益性（选项B属于）；（4）专业性；（5）保密性（选项C属于）。

7、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
Ⅲ.技术系统准备就绪
Ⅳ.具有财务顾问业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：
（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（Ⅰ项正确）
（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（Ⅱ项正确）
（3）技术系统准备就绪；（Ⅲ项正确）
（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

8、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（  ）向举办地证监局报备。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

9、（）是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。【选择题】

A.结算

B.清算

C.交割

D.划转

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

10、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

破产财产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用；第三，公司债务。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。 （ ）

正确答案：×

17 ．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报 ， 办理权证创设或将相应权证予以注销。 ( )

正确答案：√
17 ． 【答案】 A
【 解析 】 权证创设人创设或注销权证的 ， 证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报 ，办理权证创设或将相应权证予以注销 。 权证行权期内 ， 证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。

证券营业部的业务数据备份保存期限至少（ ）年。

A．10

B．15

C．20

D．25

正确答案：C

根据现行有关部门制度规定，T日为申购日，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（ ）。 A．T+2日 B．T+4日 C．T+3日 D．T+5日

正确答案：C
根据现行有关部门制度规定，T日为申购日，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为T+3日。

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