2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-09-22)

发布时间：2021-09-22

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、（）是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。【选择题】

A.期货合约

B.期权合约

C.交割合约

D.商品期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权合约是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

2、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅳ正确）（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅰ正确）（4）为影响期货市场行情囤积实物的；（Ⅱ正确）（5）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。（Ⅲ正确）

3、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。【选择题】

A.必须多于4人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

4、期货公司设立注册资本最低为人民币（）。【选择题】

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

5、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.保护投资者的合法权益和社会公共利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：（1）加强对证券公司的监督管理；（2）规范证券公司的行为；（3）防范证券公司的风险；（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益；（5）促进证券业健康发展。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 （ ）

正确答案：√

场外资金清算步骤包括（ ）。

A．接收会计数据

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令

C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

正确答案：BCD

根据《证券投资基金法》的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（ ）。

A．及时报告中国证券业协会

B．及时报告中国证监会

C．拒绝执行

D．及时报告基金份额持有人

正确答案：BC
基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并提示管理人或向监管机构报告。

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