2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-06-15)

发布时间：2020-06-15

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

2、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为；非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项所描述的内容。

3、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十六条第二款  禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。 第一百九十三条  违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

4、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以（）的罚款。【选择题】

A.50万元以上500万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.20万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十五条　发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

5、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

商业银行、（ ）、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券公司

B．信托投资公司

C．农村信用社联社

D．邮局

正确答案：C
商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。

A．3

B．4

C．5

D．7

正确答案：B

资产负债比率的正确计算公式是（ ）。

A．（负债总额/资产总额）×100%

B．（资产总额/负债总额）×100%

C．（净资产/负债）×100%

D．（负债/净资产）×100%

正确答案：A

学术分析流派的哲学基础是( )。

A．市场万能理论

B．效率市场理论

C．成交量不会骗人

D．人的存在价值欲望

正确答案：B
5．B【解析】学术分析流派的哲学基础是“效率市场理论”。它的含义是：当给定当前的市场信息集合时，投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略以获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。

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