2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-08)

发布时间：2021-02-08

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、托管人每个会计年度结束后（）个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇人、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇人、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

2、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。【选择题】

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告；（2）年度业务报告；（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

3、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。【选择题】

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

4、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的（）。【选择题】

A.自然人

B.法人

C.机构

D.社团

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

5、在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国投资主体呈现多元化趋势，主要包括（ ）。 A．社会投资 B．外商投资 C．企业投资 D．政府投资

正确答案：BCD
考点：熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。见教材第三章第一节，P79。

我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。

A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C．提供网上票据报价系统

D．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

正确答案：ABCD

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有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。 （ ）

正确答案：×
有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益。

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