2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-10-29)

发布时间：2020-10-29

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（Ⅰ项正确）（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（Ⅱ项正确）（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（Ⅲ项正确）（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（Ⅳ项正确）

2、我国的证券法法律体系以（）为核心。【选择题】

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《公司登记管理条例》

D.《保险法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国的证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

3、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。【选择题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权（选项B不符合题意）；股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权（选项D不符合题意）；董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权（选项C不符合题意）；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职权，不具有决策、决定权。

4、证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。【选择题】

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

5、根据合伙企业法律制度的规定，下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中，正确的有（）。Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，还应当办理职业保险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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