2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-29)

发布时间：2020-07-29

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（Ⅰ项正确）（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（Ⅱ项正确）（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。（Ⅲ项正确）

2、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。【选择题】

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

3、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。Ⅰ.方式    Ⅱ.时间Ⅲ.内容  Ⅳ.对象和审阅过程【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间（Ⅱ项争取）、方式（Ⅰ项正确）、内容（Ⅲ项正确）、对象和审阅过程（Ⅳ项正确）实行留痕管理。

4、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【选择题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

5、有限合伙企业由（）执行合伙事务。【选择题】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。