2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-16)

发布时间：2020-02-16

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

2、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：

3、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】

A.流动性风险

B.操作分析

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

4、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

5、证券经纪人在执业过程中可以（）。
Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息
Ⅳ.提供或传播虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（Ⅰ正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（Ⅲ正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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