2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-06-01)

发布时间：2021-06-01

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、敏感信息包括（）。I.内幕信息II.虚假信息III.公开信息IV.其他未公开信息【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:C

答案解析:选项C正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

2、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合Ⅳ.以上均正确【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）

3、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

4、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

5、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
每次证券从业资格考试的报名人数有限制吗?

 

能注册成功，审核后，打印出准考证的都可以参加，没有什么人数的限制，详细情况可以 下载我的资料库的文件

在网下发行方式下，承销商汇总各发行收款网点的登记资料，并经证券交易所的审核确认而完成股东登记。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%

B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请

C．单笔赎回单位超过l亿

D．当日累计赎回单位超过2亿

正确答案：A

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